Cтраница 1

Отраслевые нормы прибыли дифференцированы не только из-за разного органического строения капитала, но и по причине разной скорости оборота функционирующего капитала. Однако механизм образования средней нормы прибыли и цены производства нивелирует влияние и этого фактора.  

Процесс превращения отраслевых норм прибыли в общую, среднюю прибыль и превращение стоимости в цену производства происходит стихийно, на основе конкуренции. Маркс различает два вида конкурентной борьбы при капитализме: внутриотраслевую и межотраслевую.  

Стремление капиталистов получить наибольшую прибыль приводит к непрерывным колебаниям отраслевых норм прибыли вокруг средней.  

Следовательно, и сегодня объективная роль межотраслевой конкуренции состоит в том, чтобы уравнивать различные отраслевые нормы прибыли в единую среднюю норму прибыли и распределять создаваемую в обществе прибавочную стоимость по средней ставке.  

Было бы неправильно определять среднюю норму прибыли путем вычисления простой средней арифметической из трех отраслевых норм прибыли. Такой метод определения средней нормы прибыли неправилен, так как придает каждой из отраслевых норм прибыли одинаковое значение. На самом деле они имеют неодинаковое значение для общества, поскольку в эти отрасли вложены неравновеликие капиталы. Поэтому расчет средней нормы прибыли должен вестись на основе взвешенной средней арифметической.  

В условиях капиталистической экономики закон спроса и предложения функционирует в сочетании с механизмом межотраслевой конкурентной борьбы, порождающим переток капиталов в зависимости от различий отраслевых норм прибыли и обеспечивающим в итоге согласование структур производства и спроса. В социалистической экономике формирование народнохозяйственных пропорций не связано впрямую с прибыльностью тех или иных отраслей и потому повышение цен на дефицитную продукцию хотя и вызовет рост рентабельности ее изготовления, но не обязательно приведет к перераспределению государственных финансовых и материальных ресурсов в пользу изготовителей такой продукции. Следовательно, разрешение противоречия между спросом и предложением путем гибкого изменения цен не гарантирует в дальнейшем постепенную перестройку структуры производства в соответствии со структурой спроса в материально-вещественном аспекте. Более того, установление оптовых цен с учетом удовлетворения спроса может быть сопряжено и с негативными экономическими последствиями, особенно в условиях монопольного положения на внутреннем рынке многих предприятий, изготавливающих дефицитную продукцию.  

Переливы капиталов - непрерывный процесс, в ходе к-рого в каждый данный момент стихийно складывается общая (средняя) норма прибыли, выступающая центром колебания отраслевых норм прибыли. Поэтому капиталисты заинтересованы в усилении эксплуатации не только тех рабочих, к-рые заняты на их предприятиях, но н рабочего класса в целом.  

Тем самым внутриотраслевая конкуренция выполняет еще одну, весьма важную функцию - стимулирует и двигает вперед научно-технический прогресс и революционизирует общественное производство, ведет к росту органического строения капитала и понижению отраслевой нормы прибыли. В погоне за сверхприбылью происходит экономическая дифференциация капиталистических предприятий: мелкие и технически отсталые не выдерживают конкуренции и разоряются, а крупные и технически оснащенные процветают и укрепляют свои позиции.  

Ее появление было непосредственно связано с особенностями динамики экономической среды в условиях имевшего в то время место энергетического кризиса: переполнение мирового рынка сырой нефтью, неуклонное падение цен на сырую нефть, низкая и постоянно снижающаяся отраслевая норма прибыли, высокая инфляция.  

Равновеликие капиталы при одинаковой норме прибавочной стоимости н отраслях с более высоким органич. Уровень отраслевой нормы прибыли выступает ориентиром для принятия хоз. Старые, уже функционирующие капиталы стремятся уйти в отрасли с высокой нормой прибыли; новые капиталы стремятся начать свой кругооборот в них же. Приток капиталов в высокорентабельные отрасли влечет за собой наращивание производств, мощностей, увеличение объемов нроиз-ва.  

Было бы неправильно понимать среднюю норму прибыли как величину постоянную и строго фиксированную. В каждый данный момент отраслевые нормы прибыли в силу непрерывного процесса их выравнивания приближаются к средней, существующей только в виде общей и устойчивой тенденции.  

СРЕДНЯЯ (ОБЩАЯ) НОРМА ПРИБЫЛИ - равная прибыль на равновеликие капиталы независимо от того, в каких отраслях капиталистического производства они применяются. Величина средней нормы прибыли зависит как от отраслевых норм прибыли, так и от удельного веса отраслей с высоким и низким органическим строением капитала. Поскольку развитие отдельных предприятий и отраслей происходит при капитализме неравномерно, то вследствие этого на различных предприятиях и в отраслях неодинаков уровень технического развития, что приводит к неодинаковому органическому строению капитала. В этих условиях на равновеликие капиталы будет получена при продаже товаров по их стоимости неодинаковая прибыль.  

Господство многоотраслевых концернов облегчает им перемещение капитала из отрасли в отрасль и в то же время позволяет воздвигать труднопреодолимые барьеры для проникновения в сферу их деятельности других монополий и особенно менее крупных капиталов. Тем самым затрудняются перелив капиталов, выравнивание отраслевых норм прибыли.  

В современных условиях межотраслевая конкуренция сохраняет определенное значение для наиболее мобильного небольшого капитала. Для вновь образующихся фирм мелкого бизнеса различия в отраслевых нормах прибыли продолжают играть достаточно существенную роль: предприниматели со сравнительно небольшим капиталом стремятся попасть в наиболее прибыльные отрасли. Однако сейчас в таких отраслях имеются значительные ограничения для мелкого и среднего бизнеса. Нижняя планка того барьера вхождения в отрасль, которая характеризует минимальный размер капитала, способного обеспечить высокую прибыльность, все время поднимается.  

Норма прибыли может изменяться независимо от массы прибавочной стоимости. Буржуазными экономистами и статистиками было установлено, что в общем норма прибыли имеет тенденцию к понижению . Этот факт чрезвычайно беспокоил представителей буржуазной политической экономии. Ведь стремление получить возможно бо́льшую норму прибыли, обеспечить максимальное возрастание капитала является единственным побудительным мотивом капиталистического производства. Буржуазная политическая экономия, писал К. Маркс, «наблюдала явление и мучилась в противоречивых попытках объяснить его. Но при том огромном значении, какое имеет этот закон для капиталистического производства, можно сказать, что он составляет тайну, над разрешением которой бьётся вся политическая экономия со времени Адама Смита, и что различие между разными школами после А. Смита состоит в различии попыток её разрешения» .

Классическая политическая экономия не могла объяснить падение нормы прибыли, потому что её представители не проводили необходимой грани между постоянным и переменным капиталом, не анализировали значение изменений органического строения капитала и не видели различий между прибылью и прибавочной стоимостью .

1. Рост органического строения капитала - причина падения нормы прибыли

1.1. Падение нормы прибыли

Если исходить из результатов межотраслевой конкуренции, т. е. из факта уравнения отраслевых норм прибыли в среднюю норму прибыли, то в качестве арены, на которой капиталист может добиться избытка над средней нормой прибыли , выступает внутриотраслевая конкуренция. В результате внедрения на отдельном предприятии новой техники и совершенствования производства производительность труда повышается и индивидуальная цена производства у отдельного капиталиста снижается по сравнению с рыночной ценой производства. Эта разница составляет для данного капиталиста добавочную прибыль . Рост производительности труда находится в прямой зависимости от величины накопленного капитала, позволяющего вводить усовершенствования в процесс производства. Повышение производительности труда и снижение издержек производства усиливают накопление и создают условия для новых капиталовложений, а рост накопления в свою очередь способствует увеличению производительности труда и снижению издержек производства. К повышению производительности труда и внедрению новой техники принуждает конкурентная борьба .

Применение новой техники, улучшение технологии производства, совершенствование организации труда - всё это ведёт к повышению технического строения капитала (отношения массы средств производства к живому труду), ибо рост производительности труда означает, что одна и та же масса живого труда приводит в движение возрастающую массу овеществлённого труда.

Одновременно с ростом массы вещественных элементов постоянного капитала увеличивается (хотя и не в такой же пропорции) его стоимость, в результате происходит повышение органического состава капитала. Если новые методы производства на отдельном предприятии становятся общими для той или иной отрасли, то стоимость и цена производства товара, производимого данной отраслью, снижаются. Если даже абсолютная масса прибавочной стоимости при этом не уменьшается, а остается прежней, то она приходится на возрастающую величину капитала. Поэтому неизбежно должно произойти понижение нормы прибыли.

Одно и то же количество рабочей силы, представленное одним и тем же переменным капиталом, за одинаковое время приводит в движение всё более возрастающую массу средств и предметов труда, т. е. возрастающий постоянный капитал. Это происходит во всех отраслях производства, что влечёт за собой повышение среднего органического строения общественного капитала и тем самым падение общей нормы прибыли. Следовательно, понижение нормы прибыли является свойственным капитализму выражением развития общественной производительности труда.

Борьба за повышение индивидуальной нормы прибыли предполагает совершенствование производства, ведущее первоначально к понижению индивидуальной, а затем и рыночной цены производства, в которой доля прибыли неизбежно уменьшается. Таким образом, падение нормы прибыли выступает как следствие борьбы за её повышение . Такой результат, будучи диаметрально противоположным постоянному стремлению каждого капиталиста к получению максимума прибыли, характерен для действия экономических законов в условиях капитализма.

1.2. Рост массы прибыли

Если бы повышалось только органическое строение общественного капитала, а величина его оставалась неизменной, то одновременно с падением нормы прибыли происходило бы и уменьшение её массы . Но этого не может быть, так как предпосылкой роста органического состава капитала является накопление, возрастание массы всего совокупного общественного капитала, а следовательно, и абсолютное увеличение переменного капитала. Даже при неизменной норме прибавочной стоимости масса прибыли увеличивалась бы, поскольку капитал вовлекает в производство всевозрастающее (абсолютно) количество рабочих и присваивает тем самым бо́льшую массу неоплаченного труда.

Одновременно с ростом переменного капитала и массы прибавочной стоимости происходит значительно более быстрый рост постоянного капитала.

Итак, падение нормы прибыли и рост её массы выступают как две стороны одного и того же процесса.

2. Факторы, противодействующие падению нормы прибыли

Падение средней нормы прибыли происходит не в такой степени, в какой повышается органическое строение общественного капитала. Более того, в отдельные периоды, несмотря на уменьшение доли переменного капитала, норма прибыли может оставаться неизменной или даже растёт. Причиной этому служат те же факторы, которые обусловливают падение нормы прибыли. Главные факторы, противодействующие падению нормы прибыли, прямо и непосредственно связаны с ростом органического состава капитала.

• Опасность морального снашивания побуждает капиталистов максимально ускорять оборот основного капитала. Отсюда их стремление удлинять рабочий день. Удлинение рабочего дня при тех же масштабах основного капитала (хотя и при росте оборотной части постоянного капитала) позволяет относительно уменьшить постоянный капитал. Удлинение рабочего дня неизбежно ведёт к увеличению абсолютных размеров присваиваемой капиталистом прибавочной стоимости. Если при этом постоянный капитал возрастает в меньшей степени, то возросшая масса прибавочной стоимости выразится в увеличенной норме прибыли. Таким образом, возрастание степени эксплуатации рабочего вследствие удлинения рабочего дня противодействует падению нормы прибыли.
• Развитие машинного производства, особенно в современных условиях, связано также с ростом интенсивности труда . Рост интенсивности труда не требует пропорционального роста постоянного капитала, поэтому повышение интенсивности труда не только повышает степень эксплуатации, но и непосредственно тормозит падение нормы прибыли.
• Производство относительной прибавочной стоимости путем увеличения производительности труда также является фактором, противодействующим падению нормы прибыли. Вследствие сокращения необходимого рабочего времени повышается степень эксплуатации и растёт масса прибыли. Без повышения степени эксплуатации увеличение постоянного капитала ещё сильнее понизило бы норму прибыли.
• Рост производительности общественного труда ведёт также к удешевлению элементов постоянного капитала . Вследствие этого увеличение стоимости постоянного капитала, приходящейся на единицу переменного капитала, происходит значительно медленнее, чем возрастание натурально-вещественных элементов постоянного капитала. Это также задерживает падение нормы прибыли. (Так, если коксохимический завод стал перерабатывать в данное время вдвое больше угля, чем раньше, а цена на уголь понизилась на 20%, то стоимость перерабатываемого сырья увеличится не в 2 раза, а лишь на 60%).
• Рост органического состава капитала ведёт к образованию относительного перенаселения. В условиях существования массовой безработицы цена рабочей силы падает порой настолько, что применение ручного труда может оказаться более выгодным для капиталистов, чем использование машин. В этом одна из причин существования при капитализме отраслей хозяйства с преобладанием ручного труда (производство предметов роскоши и т. п.). В этих отраслях доля переменного капитала относительно велика, и поэтому масса прибавочной стоимости, создаваемой в них равновеликим капиталом, больше, чем в других отраслях. И так как эти отрасли участвуют в образовании общей нормы прибыли, их наличие также является фактором, тормозящим падение нормы прибыли.
• Падение заработной платы ниже стоимости рабочей силы - один из факторов повышения прибыли и поэтому противодействует падению нормы прибыли.
• Важным фактором, противодействующим падению нормы прибыли, является также внешняя торговля . Действие этого фактора особенно сильно сказывается в современных условиях. Импорт дешёвого сырья, материалов и предметов потребления из зависимых и экономически отсталых стран позволяет капиталистам снижать издержки производства, увеличивать норму и массу прибыли. Экспортируя свои товары за границу, капиталисты также получают дополнительную прибыль за счёт разницы между национальными уровнями стоимости. Стоимость товаров в развитых капиталистических странах ниже, чем в экономически отсталых, поэтому промышленно более развитые страны при реализации своих товаров на рынках экономически отсталых стран присваивают дополнительную прибыль.
• Более высокую, чем средняя, норму прибыли приносят и капиталы, помещённые в колониях и экономически отсталых странах, так как там среднее органическое строение капитала ниже, а рабочая сила и сырьё дешевле.
• Развитие крупного капиталистического производства привело уже к середине 19 века к образованию акционерных обществ . Величина дохода, который фактически получают владельцы акций, как правило, меньше средней прибыли. Акционерное общество поэтому может существовать и функционировать, продавая свои товары по ценам ниже цен производства. Таким образом, известная часть совокупной прибавочной стоимости может не присваиваться акционерным капиталом, а поступать в котёл уравнения прибылей, повышая общую норму прибыли.

Падение нормы прибыли выступает как тенденция , а не как прямолинейно действующий закон. Особенность закона падения нормы прибыли заключается в том, что «те самые причины, которые ведут к понижению общей нормы прибыли, вызывают противодействия, тормозящие это понижение, замедляющие и отчасти парализующие его… Таким образом закон действует только как тенденция, влияние которой явственно выступает только при определённых обстоятельствах и в течение продолжительных периодов времени» . Отсюда вытекает, что в развитии капитализма могут быть периоды, когда факторы, противодействующие падению нормы прибыли, будут действовать с бо́льшей силой, чем факторы, вызывающие её падение, и норма прибыли будет повышаться.

3. Развитие внутренних противоречий закона тенденции нормы прибыли к понижению

3.1. Границы капиталистического способа производства

В законе тенденции нормы прибыли к понижению ярко обнаруживаются глубокие противоречия капиталистического способа производства, процесса накопления капитала.

Падение нормы прибыли замедляет образование новых капиталов. Тем самым обнаруживается объективная граница капиталистического способа производства, его исторически ограниченный характер.

Падение нормы прибыли - результат развития производительных сил, поскольку рост органического состава капитала есть капиталистическое выражение роста производительности общественного труда. Этот результат роста производительности труда находится в прямом противоречии с целью капиталистического производства, с исходным стимулом движения капитала. Вместе с тем повышение производительности труда - один из главных путей достижения цели капиталистического способа производства - получения максимума прибыли.

Рост производительности труда - фактор увеличения индивидуальной нормы прибыли. Но как только сниженные издержки производства отдельного капиталиста, позволяющие ему получать добавочную прибыль, превращаются в общественно необходимые, повышение производительности труда из средства увеличения нормы прибыли превращается в причину её понижения . Таким образом, цель и средства капиталистического производства вступают в неразрешимый конфликт.

Достижение цели капиталистического производства немыслимо без реализации прибавочной стоимости, овеществлённой в определённой массе товаров. Однако условия непосредственной эксплуатации и условия реализации не совпадают во времени и по месту. Они различны и по существу. Условия непосредственной эксплуатации ограничиваются производительной силой общества. Условия же реализации ограничиваются пропорциональностью различных отраслей производства и потребительной силой общества, которая определяется в пределах антагонистических отношений капиталистического распределения, сводящих потребление огромной массы населения к минимуму.

Интересы возрастания стоимости требуют расширения производства и сокращения его издержек. Сокращение издержек производства предполагает повышение производительности труда, снижение стоимости производимых товаров, а следовательно, снижение стоимости рабочей силы. Таким образом, с одной стороны, расширяется производство товаров, а с другой стороны, сокращается возможность их реализации. «Пределы, в которых только и может совершаться сохранение и увеличение стоимости капитала, основывающееся на экспроприации и обеднении массы производителей, эти пределы впадают постоянно в противоречие с теми методами производства, которые капитал вынужден применять для достижения своей цели и которые служат безграничному расширению производства, производству как самоцели, безусловному развитию общественных производительных сил труда. Средство - безграничное развитие общественных производительных сил - вступает в постоянный конфликт с ограниченной целью - увеличением стоимости существующего капитала» .

Это суждение К. Маркса о постоянном противоречии между целью капиталистического производства и методами её достижения с исключительной глубиной характеризует неразрешимые противоречия капитализма.

Рост производительности труда, влекущий за собой накопление и концентрацию капитала и падение нормы прибыли, порождается теми обстоятельствами, которые одновременно делают избыточной определённую часть населения. Избыток капитала непосредственно сочетается с избытком населения .

Конечно, избыток капитала, т. е. его перепроизводство, не означает ничего иного, как перепроизводство средств производства, которые могут функционировать как капитал , т. е. могут применяться для эксплуатации труда . Производимых товаров недостаточно по сравнению с потребностями общества в них . Перед нами не абсолютный избыток богатства, а избыток, порождаемый капиталистической, антагонистической формой богатства.

3.2. Более конкретные формы выражения противоречий капитализма

Закон тенденции нормы прибыли к понижению более конкретно, чем закон прибавочной стоимости и всеобщий закон капиталистического накопления, выражает глубокие противоречия капиталистического способа производства как особой общественной формации, в рамках которой происходит развитие производительных сил. Прибавочная стоимость является не только стимулом, но и границей капиталистического производства. Но в движении нормы прибыли мы находим более конкретные определения границ капиталистического производства.

Средняя норма прибыли обеспечивает бизнесмену присвоение прибыли в ее нормальном размере за счет соответствующих капиталовложений в ту отрасль, где в данный момент норма прибыли тяготеет к ее среднему значению по народному хозяйству. Любые отклонения отраслевой нормы от средней приводят к нарушению стабильности. Когда отраслевая норма окажется ниже средней, тогда капитал начнет оставлять данную сферу с тем большей поспешностью, чем значительнее такое отклонение. И наоборот, коль скоро отраслевая норма установилась выше средней, то в эту сферу устремляются капиталы из других отраслей, где такого превышения нет.

Этот же механизм рыночного регулирования структурных сдвигов в экономике можно выразить через цену производства (себестоимость плюс средняя прибыль). Только совпадение с ней рыночной цены создает стабильную обстановку. Если рыночная цена оказалась ниже цены производства, то это не дает нормальной прибыли, а при значительном отклонении вызывает убытки я угрозу банкротства, что заставляет фирмы спасать капитал посредством бегства в отрасли, где рыночная цена не ниже цены производства.

Напротив, кода рыночная цена в данной сфере установилась выше цены производства, тогда в ней обеспечивается сверхприбыль, побуждающая бизнесменов из других отраслей (где нет сверхприбыли) вкладывать капитал в сверхприбыльную сферу. Но тут точнее будет говорить не об отраслях, а о конкретных товарах и колебаниях их рыночных цен вокруг цен производства, ибо в одной и той же сфере производятся разные продукты, а их рыночные цены часто по-разному соотносятся с ценами производства.

Заметим, что в разных странах средняя норма прибыли может дифференцироваться. Это обусловлено, во-первых, известными различиями в национальных ценах на ресурсы, в том числе в уровнях зарплаты, что соответственно воздействует на себестоимость продукции; во-вторых, разным соотношением спроса и предложения по поводу одних и тех же товаров в различных государствах; в-третьих, неодинаковым насыщением национальных хозяйств капиталом, т. е. неодинаковым соотношением спроса и предложения на инвестиции. В странах, где спрос на товары и услуги удовлетворен в большей мере и где имеется относительный избыток капитала с точки зрения возможности его высокоприбыльного вложения, средняя норма прибыли сравнительно ниже. В странах со сравнительно дешевыми ресурсами, недостаточно наполненным рынком товаров, к тому же испытывающих нехватку капитала, - средняя норма прибыли выше.

Дифференциация в национальных величинах средней нормы прибыли вынуждает капитал мигрировать [от лат. migro - перехожу, переселяюсь] из государств с относительно низкой средней нормой прибыли в государства с более высоким ее уровнем. В развитых странах обычно средняя норма прибыли ниже, чем в слаборазвитых, что стимулирует соответствующее перемещение капитала, если этому не препятствуют политические и другие риски в принимающей стране.

Средняя норма прибыли даже в пределах одной страны не является постоянной из-за воздействия известных факторов. Во времена К. Маркса наблюдалась тенденция к снижению средней нормы прибыли, которая обусловливалась:

• 1) ростом органического строения капитала в результате увеличения технической вооруженности труда и соответствующего уменьшения доли переменного капитала (источника прибавочной стоимости и, следовательно, прибыли) в авансированном капитале;
• 2) замедлением оборота капитала в связи с повышением удельного веса в нем основного капитала по мере технического прогресса;
• 3) насыщением рынка товарами и известным снижением цен на них;
• 4) подъемом цен на материальные ресурсы ввиду увеличения спроса на них в соответствии с расширением их производственного потребления;
• 5) увеличением зарплаты в силу повышения стоимости рабочей силы по мере совершенствования ее квалификации, а также нарастания борьбы рабочего класса за свои интересы и введения законодательства о труде и социальном страховании.

Однако тенденции снижения средней нормы прибыли противодействовало:

• а) олигополистическое воздействие на цены товаров в сторону их повышения и такое же влияние на снижение цен на ресурсы, в том числе на трудовые;
• б) общее уменьшение капиталистических издержек на продукцию массового производства в связи с НТП;
• в) появление более дешевых искусственных материалов;
• г) эксплуатация природных и трудовых ресурсов отсталых государств монополиями развитых стран, в частности путем, так называемых ножниц цен (завышения цен на продукцию из развитых стран и занижения цен на ресурсы из отсталых);
• д) переброска экологически вредных производств в слаборазвитые государства, где требования защиты окружающей среды и расходы на эти цели меньше, чем в развитых странах.

В бывшем СССР не было межотраслевой конкуренции и стихийного перелива капитала, так как средства производства являлись объектом государственной и колхозно-кооперативной собственности, а капиталовложения и сферы их направления всецело определялись директивным планированием. Это позволяло концентрировать инвестиции на главных экономических целях и сравнительно быстро добиваться их реализации, достигая высоких темпов экономического роста. Вместе с тем это же, порождая монополизм и казенщину, не давало возможности задействовать частные сбережения, инициативу и предприимчивость для устранения диспропорций в гражданских отраслях, где соотношение спроса и предложения только в условиях конкуренции и свободного ценообразования играет важную роль индикатора в деле ликвидации товарного дефицита.

Хотя в СССР и других социалистических странах не могло быть рыночного механизма формирования средней нормы прибыли и цены производства, но при централизованном ценообразовании эти понятия использовались. Правда, прибыль не играла роли ориентира хозяйственной деятельности, ибо распределялась директивно, а предприятия не обладали самостоятельностью в вопросах ее применения (если не учитывать те фонды материального поощрения, которые из нее создавались). Вместе с тем с середины 60-х годов прибыль стала важным показателем выполнения плана.

В целом советская экономика была рентабельной. Например, прибыль по народному хозяйству УССР выросла за 1980-1991 гг. с 19,8 до 109,9 млрд... руб., т. е. в 5,6 раза. В то же время существовали планово убыточные предприятия, или такие, убытки которых обусловливались не только уровнем хозяйствования, но и директивным ценообразованием, допускавшим занижение цен на одни виды продукции и завышение их на другие в централизованном порядке. В табл. 14.6 показана динамика убыточности по отраслям украинской экономики.

Постсоветские реформы посредством приватизации и либерализации обусловили стихийный перелив капитала и превратили норму прибыли в главный ориентир экономической деятельности. Однако перелив капитала 90-х годов имел уродливые формы с явной деградацией, ибо реформы не устранили монополизма, а лишь модифицировали его из государственно-ведомственного в частно-коммерческий с очевидным спекулятивно-компрадорским наполнением. Это стало одной из причин экономического спада и платежного кризиса, которые еще более усилили монополистический диктат. Прибыль в Украине значительно снизилась, а убытки катастрофически выросли. Так, за 1995-1996 гг. балансовая прибыль в Украине увеличилась только в сфере заготовок (9,9%) и жилищно-коммунальном хозяйстве (4%). По народному хозяйству в целом она уменьшилась на 23,3%, в том числе: в промышленности на 21%, в транспорте на 2,7, в строительстве на 20,3, в торговле и общественном питании на 7,8, в снабжении и сбыте на 24, в бытовом обслуживании на 43,1%. Сельское хозяйство в 1996 г. понесло общий убыток в размере 1,3 млрд... грн.

Таблица 14.6. Убыточные предприятия и организации по отраслям экономики

Украины *

* См.: Статистичний щорічник України за 2000 рік. - К.: Техніка, 2001, - С. 534.

** Кроме банков, малых предприятий и бюджетных учреждений.

*** Финансовый результат от обычной деятельности до налогообложения (кроме банков и бюджетных учреждений).

ТЕСТЫ К ГЛАВЕ 14

• 1. На какой стадии кругооборота капитала создается прибавочная стоимость:
  • а) на первой;
  • б) на второй;
  • в) на третьей?
• 2. Как осуществляется кругооборот капитала:
  • а) он во всем объеме последовательно проходит 3 стадии;
  • б) проходит их, одновременно находясь в определенной пропорции во всех стадиях?
• 3. По какому критерию капитал делится на основной и оборотный:
  • а) по способу оборота;
  • б) по способу участия его частей в формировании стоимости производимых товаров?
• 4. В какой форме капитал делится на основной и оборотный:
  • а) в товарной;
  • б) в денежной;
  • в) в производительной?
• 5. Что продолжительнее:
  • а) кругооборот капитала;
  • б) оборот капитала?
• 6. Что более затруднительно в рыночной экономике:
  • а) сбыт продукции;
  • б) снабжение предприятия?
• 7. Что более затруднительно в директивной экономике:
  • а) сбыт продукции;
  • б) снабжение предприятия?
• 8. Что такое моральный износ основных фондов:
  • а) утрата средствами труда своих полезных производительных свойств;
  • б) старение технико-экономических показателей действующих средств труда по сравнению с их новыми образцами?
• 9. При каком виде морального износа возникает потребность в замене средств труда:
  • а) когда такие же образцы становятся дешевле;
  • б) новые образцы совершеннее по технико-экономическим параметрам?
• 10. Всем ли бизнесменам выгодна политика ускоренной амортизации:
  • а) всем;
  • б) только тем, которые заинтересованы в обновлении основных фондов?
• 11. В чем состоит финансовая выгода предпринимателя от политики ускоренной амортизации:
  • а) в налоговом кредите;
  • б) в росте амортизации?
• 12. Как влияет срок службы средств труда на норму их амортизации:
  • а) прямо;
  • б) обратно;
  • в) не влияет?
• 13. Как воздействует величина первоначальной стоимости средств труда на норму их амортизации:
  • а) прямо;
  • б) обратно;
  • в) не воздействует?
• 14. Как влияют затраты на капремонт и модернизацию средств труда на норму их амортизации:
  • а) прямо;
  • б) обратно;
  • в) не влияет?
• 15. Как воздействует ликвидационная стоимость средств труда на норму их амортизации:
  • а) прямо;
  • б) обратно;
  • в) не воздействует?
• 16. Что больше:
  • а) оборотный капитал;
  • б) оборотные средства?
• 17. Как влияет скорость оборота переменного капитала на годовую массу прибавочной стоимости:
  • а) прямо;
  • б) обратно;
  • в) не влияет?
• 18. Как органическое строение капитала влияет на норму прибыли на авансированный капитал:
  • а) прямо;
  • б) обратно;
  • в) не влияет?
• 19. Как норма прибавочной стоимости влияет на норму прибыли:
  • а) прямо;
  • б) обратно;
  • в) не влияет?
• 20. Какая норма прибыли является ориентиром во внутриотраслевой конкуренции:
  • а) по текущим затратам;
  • б) на авансированный капитал?
• 21. Какая норма прибыли является ориентиром в межотраслевой конкуренции:
  • а) по текущим затратам;
  • б) на авансированный капитал?
• 22. В результате какой конкуренции непосредственно образуется средняя прибыль:
  • а) внутриотраслевой;
  • б) межотраслевой?

Прибыль является главной целью, которую преследует капиталист, приступая к организации производства товаров. Именно по этой причине капиталиста интересуют не темпы возрастания прибавочной стоимости по отношению к переменному капиталу, а темпы возрастания чистого дохода по отношению ко всем затратам капитала. Данное обстоятельство находит своё выражение в сравнении полученной массы прибавочной стоимости со всем авансированным капиталом, т.е. в норме капиталистической прибыли.

Норма прибыли (р¢) – это процентное отношение прибавочной стоимости ко всему авансированному капиталу.

Где К ав – авансированный капитал.

Между тем более точное определение нормы прибыли требует учитывать не всю стоимость средств труда или основного капитала, входящего в состав постоянного капитала и функционирующего в течение ряда кругооборотов, а только ту часть основного капитала, которая переносится на стоимость готового продукта в течение одного кругооборота капитала. Таким образом, нужно различать весь авансированный капитал и издержки производства равные сумме амортизационных отчислений, стоимости предметов труда и стоимости рабочей силы.

Вместе с тем в политэкономии под нормой прибыли часто понимают годовую норму прибыли (Р¢ ), представляющую собой процентное отношение годовой массы прибавочной стоимости ко всему авансированному капиталу.

Норма прибыли и норма прибавочной стоимости связаны между собой. Норма прибыли выступает как превращённая форма нормы прибавочной стоимости. Между ними существуют качественные различия: норма прибавочной стоимости выражает степень эксплуатации наёмных работников капиталистами, а норма прибыли – степень выгодности, доходности, эффективности функционирования всего капитала. Кроме того, норма прибыли всегда меньше нормы прибавочной стоимости. Таким образом, норма прибыли скрывает действительную степень капиталистической эксплуатации наёмного труда.

Величина авансированного капитала и норма прибыли определяют массу прибыли: . Годовая масса прибыли (Р ) зависит от массы прибыли полученной за один оборот капитала и числа оборотов капитала в год: .

Норма прибыли зависит от ряда факторов:

1. от нормы прибавочной стоимости – при неизменных прочих условиях повышение нормы прибавочной стоимости приводит к росту нормы прибыли и наоборот. Поэтому все способы, используемые капиталистами для повышения нормы прибавочной стоимости (удлинение рабочего дня, повышение интенсивности труда, понижение заработной платы ниже стоимости рабочей силы и др.) одновременно являются и факторами роста нормы прибыли;

2. от органического строения капитала – при прочих равных условиях рост органического строения капитала вызывает снижение нормы прибыли и наоборот. Эта обратная связь обусловлена тем, что с ростом органического строения капитала доля переменного капитала в авансированном капитале снижается. А, поскольку масса прибавочной стоимости и, следовательно, масса прибыли зависят только от величины переменного капитала, а не от величины всего авансированного капитала, то в результате норма прибыли снижается;

3. от скорости оборота капитала – при неизменной величине авансированного капитала и равных прочих условиях увеличение скорости оборота капитала приводит к росту годовой нормы прибыли и наоборот;

4. экономия на постоянном капитале – с удешевлением средств производства аналогичных функционирующим, а также с появлением более эффективных видов средств труда и предметов труда, стоимость постоянного капитала снижается, вследствие чего органическое строение капитала снижается, а норма прибыли повышается.

3.Образование средней нормы прибыли и превращение стоимости товара в цену производства.

Факторы, определяющие величину и норму прибыли действуют в различных отраслях экономики с неодинаковой интенсивностью, что обусловлено различиями в технической оснащённости каждой отрасли, различием в органическом строении капитала отраслей, в скорости оборота их капиталов и т.д. В результате в различных отраслях экономики при использовании одинакового по величине капитала возникают разные нормы прибыли, а в структуре экономики постоянно присутствуют как высокоприбыльные, так и убыточные отрасли.

Отрасль экономики – это совокупность предприятий выпускающих однородную продукцию.

Между тем, в условиях свободной (совершенной) конкуренции индивидуальные капиталы не могут надолго оставаться в убыточных отраслях, так как капиталисты имеют возможность достаточно быстро переводить свои капиталы из убыточных отраслей экономики в более прибыльные отрасли. Процесс непрерывной миграции индивидуальных капиталов из одной отрасли в другую, в конечном счёте, приводит к выравниванию нормы прибыли и возникновению средней нормы прибыли в экономике, позволяющей капиталистам разных отраслей получать равную прибыль на равновеликий капитал.

Уравнивание нормы прибыли происходит стихийно, в ожесточённой конкурентной борьбе.

Конкуренция - это форма экономического соперничества, борьба между частными предпринимателями за получение наибольшей прибыли и наилучшие условия приложения своего капитала.

В условиях свободной конкуренции основным методом ведения конкурентной борьбы является ценовая конкуренция, основанная на снижении издержек производства и цен реализуемых товаров. Историческая эпоха капитализма свободной конкуренции во многих странах Европы имела место с ХVIII в. до последней трети ХІХ в.

В политэкономии, в зависимости от уровня структуры экономики, различают два вида конкуренции – внутриотраслевую и межотраслевую.

Внутриотраслевая конкуренция – это экономическое соперничество или борьба между капиталистами одной отрасли экономики за наиболее выгодные условия производства и сбыта товаров, за получение максимальной прибыли.

Внутриотраслевая конкуренция является первичным элементом в механизме рыночного ценообразования. Причиной её возникновения выступают разные в рамках отрасли условия функционирования предприятий. К таким условиям обычно относят: масштабы или размеры предприятий (малое, среднее, крупное); техническая оснащённость предприятий (передовые, типичные для отрасли, устаревшие технологии производства); формы организации производства (передовые, типичные для отрасли и устаревшие); формы организации сбыта товаров и покупки факторов производства и т.д. Лучшие условия производства на отдельных предприятиях позволяют их владельцам создавать товары, индивидуальная стоимость которых ниже общественной стоимости и получать сверхприбыль. В то же время владельцы предприятий с худшими условиями производства терпят убытки и вынуждены, либо улучшить условия производства, либо закрыть свои предприятия. Непрекращающаяся конкуренция между капиталистами отрасли за улучшение условий производства и сбыта своих товаров приводит в итоге к формированию единой цены на товары отрасли, которая соответствует их общественной или рыночной стоимости.

Рыночная стоимость товаров – это общественная стоимость товаров, установившаяся в результате внутриотраслевой конкуренции на рынке.

Рыночная, или общественная стоимость определяется индивидуальной стоимостью тех товаров, «…которые производятся при средних условиях данной сферы и которые составляют значительную массу продуктов последней» (К.Маркс).

Процесс образования рыночной стоимости товара можно представить, в виде схемы (табл. 8.1), которая основана на следующих допущениях: 1) в отрасли действуют три группы предприятий (с лучшими, нормальными и худшими условиями производства); 2) отраслевой объём выпуска – 1000 шт.; 3) І группа предприятий производит 100 шт., ІІ группа – 800 шт. (основная масса товаров отрасли), ІІІ группа – 100 шт.; 4) индивидуальная стоимость единицы товара у І группы – 3, ІІ группы – 4, ІІІ группы – 5.

Таблица 8.1

Вместе с тем, если бы все товары в экономике продавались по рыночной стоимости, то норма прибыли в отраслях с высоким органическим строением капитала была бы низкой и капиталы стали бы покидать такие отрасли В результате общество не могло бы получать необходимую ему продукцию. Поэтому, объективно, возникает механизм, который перераспределяет прибавочную стоимость из отраслей с низким органическим строением капитала в отрасли с высоким органическим строением капитала, выравнивая, таким образом, норму прибыли в рамках всей экономики. Роль такого механизма и выполняет межотраслевая конкуренция.

Межотраслевая конкуренция – это конкуренция между капиталистами разных отраслей за перераспределение совокупной прибыли и более выгодное вложение своего капитала.

В результате межотраслевой конкуренции устанавливается средняя (общая) в капиталистическом производстве норма прибыли на равновеликий авансированный капитал.

Средняя норма прибыли () – это процентное отношение совокупной прибавочной стоимости, созданной всем рабочим классом, ко всему общественному капиталу, авансированному во все отрасли капиталистического производства.

Средняя норма прибыли выражает процесс перераспределения совокупной прибавочной стоимости между капиталистами различных отраслей и получение ими средней прибыли по принципу: равновеликая прибыль на равновеликий капитал.

Средняя прибыль – это прибыль, получаемая по средней норме прибыли на авансированный капитал.

Величина средней прибыли зависит от двух факторов: от средней нормы прибыли и от величины авансированного капитала.

Понятие «средняя прибыль» в сравнении с понятием «прибыль», ещё более скрывает источник возникновения прибыли, так как величина средней прибыли пропорциональна величине авансированного капитала , а величина прибыли пропорциональна величине переменного капитала .

Превращение прибыли в среднюю прибыль приводит к тому, что товары продаются уже не по стоимости, а по ценам производства.

Цена производства - это сумма издержек производства и средней прибыли на авансированный капитал.

Процесс образования средней нормы прибыли и превращение стоимости в цену производства можно представить в виде схемы (табл. 8.2), которая основана на следующих допущениях: 1) в экономике функционирует всего три отрасли; 2) скорость оборота капитала во всех отраслях производства одинакова; 3) величины капиталов и издержек производства во всех отраслях равны 100; 4) норма прибавочной стоимости во всех отраслях – 100 % и не изменяется.

Таблица 8.2

.

Таким образом, в капиталистическом обществе действует объективный экономический закон средней прибыли, в соответствии с которым совокупная масса прибавочной стоимости в процессе реализации товаров перераспределяется между капиталистами разных отраслей пропорционально величинам авансированных ими капиталов. Поэтому капиталисты в разных отраслях получают не ту прибавочную стоимость, которая создаётся на их предприятиях, а прибыль, масса которой равна произведению величины авансированного капитала на среднюю норму прибыли. И, только в отраслях работающих при средних в экономике условиях производства средняя прибыль и произведённая в них прибавочная стоимость по величине совпадают.

С образованием средней прибыли основной экономический закон капитализма – закон прибавочной стоимости начинает действовать уже в форме закона средней прибыли .

Цена производства является превращённой формой стоимости. Она отличается от неё не только по форме, но и по величине. Стоимость товара определяется воплощённым в нём абстрактным трудом или общественно необходимым рабочим временем, а цена производства товара – издержками его производства и средней прибылью, которые внешне связаны не с затратами труда, а с затратами капитала. Кроме того, между ними, как правило, существует и количественная разница. Поэтому создаётся видимость, что средняя прибыль выступает результатом функционирования всего авансированного капитала, а не результатом присвоения прибавочного труда наёмных рабочих капиталистами. Данное обстоятельство вызывает также сомнения по поводу действия закона стоимости в условиях капитализма.

Вместе с тем, между стоимостями товаров и ценами их производства существует тесная зависимость, которая проявляется в следующем:

1. сумма цен производства товаров в экономике в целом равна сумме их стоимостей;

2. цены производства товаров, произведённых при средних в экономике условиях производства и при среднем органическом строении капитала, совпадают с их стоимостью;

3. изменение величины стоимости товаров ведёт к изменению цен их производства;

4. стоимость товаров не только теоретически, но и исторически является исходным пунктом и основой цены производства, так как простое товарное производство исторически и логически предшествует капиталистическому товарному производству.

Таким образом, цена производства не является совершенно отличной от стоимости категорией, а закон стоимости в условиях развитого капиталистического производства не устраняется, а принимает форму закона цены производства.

4.Закон тенденции средней нормы прибыли к понижению.

С развитием капитализма, по мнению К. Маркса и его последователей, средняя (общая) норма прибыли имеет тенденцию к понижению вследствие действия определённых факторов.

Понижение средней (общей) нормы прибыли обусловлено повышением органического строения капитала. Для получения сверхприбыли каждый капиталист стремится использовать достижения технического прогресса: внедрять новую технику, технологии, формы организации производства и труда, что приводит к повышению производительности труда на предприятии и, следовательно, снижает индивидуальную стоимость товаров. Однако, такие нововведения, как правило, приводят к росту органического строения капитала на отдельном предприятии. По мере распространения новых технологий в данной отрасли и в других отраслях экономики органическое строение общественного капитала растёт, что означает сокращение доли переменного капитала в общественном капитале. При неизменной норме прибавочной стоимости это приводит к понижению средней нормы прибыли.

Понижение средней нормы прибыли связано также с замедлением скорости оборота общественного капитала. С ростом органического строения капитала, вследствие технического прогресса, доля основного капитала в общественном капитале растёт. А, поскольку основной капитал по сравнению с оборотным капиталом имеет меньшую скорость оборота, то в итоге оборот общественного капитала замедляется и средняя норма прибыли снижается.

Между тем понижение средней нормы прибыли ещё не означает получение меньшей величины прибыли, которая зависит не только от нормы прибыли, но и от величины всего авансированного капитала. Как утверждают сторонники теории К. Маркса, по мере развития капитализма и ускорения процесса накопления капитала совокупный (общественный) капитал возрастает быстрее, чем повышается его органическое строение. В результате увеличиваются размеры совокупного переменного капитала и, при неизменных прочих условиях, растёт масса прибавочной стоимости и величина прибыли.

НОРМА ПРИБЫЛИ И ЕЕ ЭКОНОМИЧЕСКАЯ РОЛЬ

Норма прибыли.

Норма прибыли характеризует степень возрастания прибыли капитала (производственных фондов), который авансирован на производство товаров и услуг. При этом авансированные средства (Да) складываются из стоимости средств производства (К) и расходов на заработную плату (Зп). В таком случае норма прибыли (Нп) предстает как отношение прибыли (Пв) к первоначально затраченным средствам, выраженное в процентах:

Нп= Пв\Да=Пв\К+Зп х 100.

Обычно под нормой прибыли понимается годовая норма прибыли: отношение полученной за год прибыли ко всему авансированному капиталу. В хозяйственной практике нашей страны в 70-80-х годах применялся аналогичный показатель уровня рентабельности производства - отношение прибыли и стоимости производственных основных фондов и материальных оборотных средств. Рентабельность промышленных предприятий в нашей стране была в 1980 г. 12,2% в 1990 г. - 19,9%.

Собственники капитала, естественно, кровно заинтересованы увеличивать свое богатство, повышая норму прибыли. Английский публицист XIX века T-Дж.Даннинг метко подметил: капитал боится отсутствия прибыли или слишком маленькой прибыли, как природа боится пустоты. Но раз имеется в наличии достаточная прибыль, капитал становится смелым. Обеспечьте 10%, и капитал согласен на всякое применение, при 20% он становится оживленным, при 50% положительно готов сломать себе головы, при 100% он попирает все человеческие законы, при 300% нет такого преступления, на которое он не рискнул бы, хотя бы под страхом виселицы.

Подтверждение этих слов мы видим на примере наркобизнеса, приносящего огромные барыши одним и гибель - другим. Норма прибыли наркодельцов на Западе ходит до 300%, в России -до 1000%.

Предприниматель стремится использовать все факторы, способствующие увеличению нормы прибыли.

В первую очередь к ним относятся производственные факторы, подвластные бизнесмену (рис.11.5).

Рис.11.5. Производственные факторы, определяющие величину нормы прибыли.

Величина нормы определяется главным экономическим фактором - величиной массы прибыли. Все, что умножает эту массу, прямо сказывается на степени выгодности бизнеса.

Рентабельность зависит также от структуры авансированных на производство средств, а именно - от удельного веса расходов на оплату труда работников. Предположим, на двух предприятиях применен одинаковый по величине авансированный капитал. Но на первом из них израсходовано относительно больше средств на наем рабочей силы. Тогда именно здесь - при прочих равных условиях - будет создано больше прибыли, а стало быть, будет выше норма прибыли.

На годовую норму прибыли воздействует скорость оборота средств, затраченных на производство. Когда эта скорость возрастает, то к предпринимателю быстрее возвращаются израсходованные им деньги, в том числе использованные на заработную плату. В таком случае при прежней общей величине капитала увеличиваются размеры производства, возрастает прибыль, а в итоге - увеличивается рентабельность.

Повышению нормы прибыли способствует экономия затрат на средства производства. Сбережение достигается благодаря внедрению прогрессивной техники, технологии и организации труда, путем увеличения количества рабочих смен в течение суток и др. В итоге снижается себестоимость продукции и соответственно увеличивается прибыль.

Наконец, на норму прибыли влияет экономия на масштабах производства На практике действует тенденция, выражающая преимущества крупного производства перед мелким. На предприятиях самолетостроения в США в 20-е годы обнаружили следующую зависимость: при удвоении объема производства затраты на любую производственную операцию могут быть снижены на 20%. Такой эффект достигается на крупных заводах вследствие углубления разделения труда, применения более производительного оборудования и других факторов. Все это, естественно, положительно сказывается на росте нормы прибыли.

Нам уже известно, что величина прибыли во многом испытывает влияние колебаний цен на рынке, где сбывается продукция производственных фирм. На рис. 11.2 мы видели, что цены могут в разной степени способствовать реализации прибыли, заключенной в товаре. Однако ни этот рисунок, ни комментарий к нему не дали ответа на вопрос: что же влияет на уровень цен, а тем самым на получение большей или меньшей нормы прибыли?

Между тем из темы 6 о рыночной системе и темы 7 о конкуренции и монополии нам известна такая цепочка зависимости. Уровень рыночной цены изменяется под воздействием соотношения спроса и предложения товаров, а эта пропорция, в свою очередь, испытывает воздействие таких рыночных сил, как конкуренция и монополия. Стало быть, именно данные рыночные силы и в первую очередь, по-видимому, конкуренция влияет на колебания рыночных цен, по которым производственные фирмы сбывают свою продукцию и тем самым реализуют заключенную в ней прибыль.

Но в этом пункте нас ожидают не известные нам и, пожалуй, самые существенные вопросы: почему возникает конкурентная борьба между фирмами-изготовителями, ради чего она ведется и какие формы такое соперничество принимает? Начнем разбираться в этих вопросах с внутриотраслевой конкуренции.

Внутриотраслевая конкуренция.

В каждой отрасли хозяйства объективные обстоятельства фирм побуждают фирмы-изготовителя к рыночному соперничеству. Эти фирмы существенно различаются между собой по качеству средств производства и рабочей силы, по организации хозяйственной деятельности и иным условиям. Поэтому, применяя даже одинаковый по величине капитал, они получают разные нормы прибыли. Неравенство степени выгодности бизнеса разжигает у предпринимателей жажду получить как можно больше прибыли.

Но насколько реально в условиях свободного предпринимательства и совершенной конкуренции добиться того, чтобы все бизнесмены постоянно получали максимальную величину дохода?

Экономисты классического направления убедительно показали, что именно в эпоху свободной конкуренции все бизнесмены одной и той же отрасли не в состоянии добиться максимальной нормы прибыли. Дело в том, что внутриотраслевая конкуренция предпринимателей развертывается за овладение каждым из них наибольшей долей прибыли, источником которой служит разница между рыночной ценой и себестоимостью продукции. Но если все начинают бороться за этот "лакомый кусок", то результат получается совсем иной, чем ожидают соперники.

Свободная конкуренция, как мы выяснили ранее (в теме 7), всегда выступает уравнительницей цен. Если рассматривать длительный период, когда отклонения рыночных цен в ту или иную сторону взаимопогашаются, то внутриотраслевая конкуренция неизбежно устанавливает единые цены на данный вид продукции. Такие цены имеют тенденцию тяготеть к равновесной цене.

Итак, внутриотраслевое соперничество вынуждает всех бизнесменов продавать однородные изделия по одной и той же рыночной цене. В наихудшем положении оказываются владельцы технически стегальных предприятий, выпускающих дорогостоящие товары с высоким уровнем себестоимости единицы продукции. При общей равновесной цене они не могут полностью реализовать заключенную" в товаре стоимость и теряют часть прибыли. Многие из них начинают испытывать большие финансовые затруднения или разоряются. Напротив, предприятия, работающие в лучших условиях и имеющие самую низкую себестоимость, получают сверхприбыль, которая равна разнице между общей рыночной ценой и наименьшей себестоимостью изделия. Именно здесь предприниматели получают максимальную норму прибыли, превышающую среднюю для отрасли. Но они обладают такой прибылью не постоянно.

Занимающие передовые технические позиции бизнесмены могут за счет сверхприбыли экономическими методами побеждать своих соперников. Они начинают продавать свои товары по более низким ценам, даже не лишаясь средней для данной отрасли прибыли. Таким способом они разоряют остальных собственников или заставляют их внедрять технические новинки, способствующие снижению затрат. Когда же производственные усовершенствования распространяются повсеместно, то рыночная цена продуктов данного вида понижается. Чтобы вновь получить сверхприбыль, инициативные предприниматели технически переоснащают производство и на какое-то время обеспечивают себе добавочную прибыль. Эта история повторяется вновь и вновь. Тем самым внутриотраслевая конкуренция стимулирует научно-технический и экономический прогресс.

Такой механизм с наибольшей силой действовал в эпоху свободной конкуренции, однако и в современных условиях все бизнесмены не могут добиться получения максимальной нормы прибыли в масштабе отрасли. Но может быть, максимальную прибыль предприниматели могут получить в результате межотраслевой конкуренции?

Межотраслевая конкуренция.

Межотраслевая конкуренция – соперничество между бизнесменами всех отраслей за более прибыльное приложение капитала. Состязательность возникает потому, что в разных видах производства изначально образуется неравная по величине прибыль на одинаковый по величине капитал. Из-за различий в структуре капитала (удельного веса затрат на оплату рабочей силы) и несовпадающей скорости его оборота выделяются три группы отраслей производства - с низкой, средней и высокой нормой прибыли.

При свободной конкуренции предприниматели тех видов производства, в которых рентабельность самая низкая, изымают свои капиталовложения и помещают туда, где более высокая норма прибыли. Массовый перелив капиталов (а вместе в ним и труда) из менее доходных отраслей в более прибыльные вызывает существенные изменения в соотношении между предложением товаров и спросом на них, что ведет к отклонению цен от их равновесного уровня.

Так, отлив капитала из малодоходных отраслей приводит к сокращению в них размеров производства, вследствие чего уменьшается предложение товаров на рынке. При стабильном спросе это означает, что цены продуктов возрастают выше равновесной цены и норма прибыли повышается. В результате этого отрасли, которые могли бы погибнуть, получают, как говорится, "второе дыхание".

Напротив, в высокодоходных отраслях в результате большого притока туда новых капиталов выпуск изделий увеличивается и предложение их начинает превышать спрос. В этом случае цены падают и норма прибыли уменьшается.

Если, допустим, не было бы межотраслевой конкуренции и перелива капитала из одной отрасли в другую, то жизненно важные виды производства (с низким уровнем рентабельности) могли бы погибнуть, а иные (высокоприбыльные) - чрезмерно расшириться. Все это имело бы пагубные последствия для развития национального хозяйства в целом и удовлетворения общественных потребностей.

Между тем спасительный перелив капиталов из отрасли в отрасль продолжается непрерывно. В условиях свободной конкуренции, если взять более или менее длительный период, наблюдается следующая устойчивая тенденция, реальное существование которой обнаружили еще английские классики. Норма прибыли во всех отраслях хозяйства уравнивалась в среднюю или общую норму прибыли. В этих условиях отдельный предприниматель получает уже не индивидуальную, а среднюю прибыль, то есть такую величину дохода, которая образуется по одинаковой норме на авансированный капитал.

Получение всеми бизнесменами средней нормы прибыли делает выгодным вложение капитала в любую отрасль производства. Выдерживает конкуренцию тот, кто не отстает от среднего уровня технической оснащенности предприятия, других общественно нормальных условий ведения хозяйства. Если же рентабельность опустится ниже среднего уровня, то нельзя будет расширять и обновлять производство в требуемых масштабах, финансовое положение станет неустойчивым, что грозит банкротством.

В то же время в эпоху классического капитализма была отмечена и другая тенденция: общенациональная средняя норма прибыли постепенно понижалась. Это явление объясняется, по всей видимости, тем, что в результате перехода к индустриальной стадии производства на предприятиях стала непрерывно меняться структура капитальных затрат. С одной стороны, абсолютно и относительно возрастали размеры основного капитала (за счет которого приобреталась машинная техника). С другой стороны, машинные средства труда вытесняли рабочую силу при изготовлении определенного объема продукции. Относительное и даже абсолютное сокращение рабочей силы вело к сравнительному уменьшению производства новой (добавленной) стоимости, в составе которой находится прибыль.

Правда, процесс выравнивания норм прибыли в разных отраслях в общую, или среднюю прибыль отнюдь не такой простой, как его можно представить в экономической модели. На практике приходится считаться с тем, что капитал, находящийся в производительной форме, в большинстве случаев не способен непосредственно переходить из одной отрасли в другие: ведь для этого надо перепрофилировать предприятие на выпуск совершенно иной продукции, что происходит в редких случаях. Стало быть, межотраслевая конкуренция воздействует фактически на изменение направления новых вложений капитала.

В современных условиях межотраслевая конкуренция сохраняет определенное значение для наиболее подвижного небольшого капитала. Для вновь образующихся фирм мелкого бизнеса различия в отраслевых нормах прибыли продолжают играть достаточно существенную роль: предприниматели со сравнительно небольшим капиталом стремятся попасть в наиболее прибыльные отрасли. Однако сейчас в таких отраслях имеются значительные ограничения для мелкого и среднего бизнеса. Нижняя планка того барьера вхождения в отрасль, которая характеризует минимальный размер капитала, способного обеспечить высокую прибыльность, все время поднимается.

Значит, внутриотраслевая и межотраслевая конкуренция имеют достаточно мощный стимул - желание всех бизнесменов учить максимальную норму прибыли. Но в условиях свободной конкуренции, в которой участвует мелкий бизнес, такую цель в состоянии достичь на постоянное время все предприниматели. Совершенно иную картину мы можем наблюдать, когда в борьбу за получение максимальной прибыли вступают крупные монополистические объединения.

Как мы выяснили, монополии имеют возможность сами устанавливать на рынке выгодные им цены. Крупный капитал использует это в собственных интересах, чтобы получать монопольную прибыль - избыток прибыли сверх обычного, нормального для всех бизнесменов прироста капитала. Этот избыток вместе с обычным приращением авансированной суммы образует монопольно высокую прибыль.

Во второй половине XX в. монополистические объединения ясли во все отрасли хозяйства. В силу этого монопольная прибыль перестала быть результатом только временной блатной рыночной конъюнктуры. Она является устойчивой доли прироста капитала гигантских торгово-промышленных единений. Другие предприниматели при покупке товаров по ленным ценам вынуждены платить им своего рода "дань" и часть прибыли. Включая эти потери в себестоимость и товаров, они перекладывают убытки на подобных же бизнесменов других отраслей. В результате общая величина прироста капитала немонополизированного сектора экономики снижается на всю сумму монопольной сверхприбыли. Эта сверхприбыль пополняется также за счет стоимости товаров, которые создают не товаропроизводители, вынужденные подвергаться воздействию "ножниц цен". Стало быть, монопольная сверхприбыль - результат присвоения монополиями части прибыли других предпринимателей и части стоимости товаров простых товаропроизводителей.

Погоня за сверхприбылью ведет к усилению внутриотраслевой конкуренции между монополиями, производящими однородные продукты. В такую борьбу ввязываются сильные иностранные соперники. Конкуренция ведется и внутри каждой монопалии, прежде всего при распределении прибыли. Особым фронтом столкновений является соперничество монополий с немонополизированными предприятиями (которые получили название "аутсайдеры"). Последние, естественно, не могут на равных бороться с крупными объединениями за более выгодные условия изготовления и реализации товаров.

Между крупными хозяйственными объединениями ведется также межотраслевая конкуренция, в результате которой капитал переходит из менее доходных видов производства в более прибыльные. С одной стороны, монополии - "старожилы" как могут препятствуют нашествию иных фирм в их отрасль, поскольку это грозит подорвать выгодные для них цены. С другой стороны, научно-техническая революция вызывает технологический переворот в каждом виде производства и порождает новые его виды, что ускоряет межотраслевой перелив капитала. Вместе с тем крупный бизнес стремится укрепить свое положение в экономике путем захвата позиций в других подразделениях хозяйства, а это облегчается благодаря акционерной форме капитала, которая позволяет быстро перемещать производственные факторы из одной отрасли в другую. В результате усиливающаяся межотраслевая конкуренция зачастую подрывает позиции монополий - "старожилов", а установленные ими чрезмерно высокие цены несколько снижаются.

Описанные здесь формы отраслевой и межотраслевой конкуренции между монополиями типичны в основном для индустриальной стадии производства и начальной монополизации рыночной экономики. Научно-техническая революция и дальнейшая концентрация и централизация монополистического капитала привели к возникновению неизвестных ранее форм вертикальной и горизонтальной интеграции (объединения) предприятий под началом крупнейшей монополии. Это влияет на изменение выгодности вложений капитала в отраслевом и межотраслевом разрезе.

Так, в условиях научно-технической революции создаются вертикальные производственные комплексы, в которых предприятия соединяются подетальной специализацией и осуществляют как бы последовательные капитальные вложения. Находящиеся на вершине производственной пирамиды монополии получают сверхприбыль, превышающую уровень средней монопольной прибыли. Зато в такой "пирамиде" находятся немонополистические предприятия, которые жертвуют частью собственного дохода. В свою очередь, более мелкие фирмы подключают в общее дело сотни отдельных предпринимателей. Последние после выплаты налогов, процентов банкам и т.д. получают доход, приближающийся по уровню к заработной плате наемного работника. Так производственная пирамида становится пирамидой доходов.

Наряду с этим монополии стремятся упрочить свое экономическое положение посредством горизонтальной интеграции в масштабах нескольких отраслей национального хозяйства. Они стараются скупать высокодоходные предприятия в разных видах производства. Затем, после закупки действующей фирмы они ускоренно вкладывают туда средства для расширения выпуска продукции.

С образованием разветвленной многоотраслевой структуры 6 современных монополий подавляющая часть межотраслевого перемещения капиталов ныне принимает форму внутрифирменного движения средств в границах крупных компаний. При этом монополистическое объединение добивается максимизации нормы прибыли на весь имеющийся у него капитал. Поэтому при направлении новых капитальных вложений в те или иные отрасли учет сложившихся там норм прибыли не имеет подчас существенного значения.

Итак, давайте отметим новейшие процессы, связанные с изменением нормы прибыли в стимулировании бизнеса.

Во-первых, сохраняющаяся в определенной мере острая конкурентная борьба между монополиями, производящими разнородные товары, существенно сокращает возможности обогащение одних отраслей за счет других. Так, разница в норме прибыли между самой доходной отраслью обрабатывающей промышленности США и наименее доходной составляет лишь 1-2%. Во-вторых, с образованием многоотраслевых структур монополистических объединений внутриотраслевая и межотраслевая конкуренция перестала играть прежнюю роль в образовании отраслевой и общенациональной нормы прибыли. В-третьих, сейчас достаточно устойчиво максимально возможную прибыль получают крупные монополии. Если в среднем обычная норма прибыли в странах Запада (например, в США в обрабатывающей промышленности) составляет 12-15%, то у монополистических объединений она вдвое выше.

Как было сказано в начале темы, фирмы-изготовители массовой продукции сбывают ее по оптовым ценам торговым посредникам. Последние продают товары в розничной торговле по более высоким ценам. Интересно, по-видимому, узнать, какую же норму прибыли получает торговый бизнес?

§ 3. НОРМА ПРИБЫЛИ ТОРГОВОГО БИЗНЕСА

Образование нормы прибыли торгового бизнеса во многом предопределяется особенностями и экономической ролью торгового капитала.

Особенности торгового капитала.

Еще в эпоху классического капитализма возникли два вида предпринимательства: бизнес в сфере производства и бизнес в сфере торговли. Так сложилось разделение хозяйственной деятельности между, с одной стороны, массовым производством товаров и, с другой - продажей оптовых партий изделий в розницу населению.

Это разделение труда оказалось выгодным производителям. Фирмы-изготовители не содержат сеть розничных магазинов по реализации своей продукции, а быстро сбывают все изделия торговцам-оптовикам и сразу же получают деньги, позволяющие расширять производство. В свою очередь, торговый бизнес сосредоточивается на продаже товаров, создавая сеть универсальных и специализированных магазинов. Это, естественно, позволяет лучше изучать потребительский спрос, качественнее и быстрее удовлетворять потребности людей.

Рассмотрим подробнее, как действует торговые посредники. Узловыми пунктами их хозяйственного движения являются оптовая и розничная торговля.

Оптовые закупки могут осуществляться в двух вариантах:

а) в форме прямых поставок товаров в торговое предприятие из фирмы-изготовителя, которые предусмотрены договором этих хозяйственных субъектов; б) в виде заключения сделок о поставке продукции на товарной бирже.

Товарная биржа - оптовый рынок, где продаются массовые заменяемые сырьевые и продовольственные товары. Эти блага называются "заменяемыми", поскольку речь идет не о каких-то совершенно определенных, точно и конкретно установленных, а о любых товарах данного вида.

Товарная биржа - такое учреждение, где реализуются не сами товары, а лишь заключатся контракты (соглашения со взаимными обязательствами для договаривающихся сторон) на их поставку; При этом продукты продаются: а) по стандартам, в которых дай перечень необходимых признаков (качество, сортность и т.п.) б) по образцам (зерно, сахар, шерсть, хлопок, кофе, каучук, металлы).

Биржевые сделки заключаются на куплю-продажу продуктов двух видов: а) реального товара (имеющегося в продаже); после заключения контракта продукт поставляется покупателю в обусловленный срок; б) товара, который еще будет произведен (например, пшеница будущего урожая); это так называемые фьючерсные торговые операции.

Товарные биржи позволяют выявить реальные (оптовые) ночные цены с учетом складывающегося спроса и предложения. Поэтому фирмы, закупающие товары оптом (не только торговые предприятия, но и промышленные фирмы-изготовители), где следят за биржевыми ценами, которые складываются на национальных и мировых оптовых рынках. Известны, например, товарные биржи в Нью-Йорке (специализированные биржи хлопка, кофе, сахара, какао и др.), в Чикаго (зерновая биржа).

Торговый капитал доводит продукцию производителей до потребителей через розничную торговлю, где товары продаются населению в небольших количествах. На начальном этапе развития торгового капитала в розничной торговле преобладали сравнительно мелкие торговцы и торговые кооперативы (которые закупали товары у производителей и продавали их членам кооператива или же сбывали на рынке продукцию крестьян и ремесленников). В интересах потребителей получили распространение разные формы торговых операций и предприятий: специализированные и универсальные магазины, посылочная торговля-продажа товаров в кредит. Наряду с предприятиями, обслуживающими массовых покупателей, на Западе имеются магазины, где продаются сверхмодные и престижные товары для богатых людей. Например, в штате Техас прославился магазин Маркуса, где можно купить носовой платок за 500 долл., здесь же можно заказать подарок, скажем, слона, и его доставят в нужный срок...

В последние десятилетия в западных странах в сфере торговли наблюдаются новые процессы, связанные с укрупнением торгового капитала, централизацией торговых предприятий, интеграцией торгового и промышленного предпринимательства.

Во-первых, широко развивается франчайзинг - объединение крупных фирм с множеством мелких торговых предпринимателей. Соглашение между ними предусматривает, что мелкий торговый бизнес сбывает продукцию крупной фирмы на определенной территории. Так повсеместно возникают, например, бензоколонки, рестораны и закусочные быстрого обслуживания (Макдональд и т.п.). Так, в 1985 г. в США 1800 крупных фирм сбывали свои изделия через посредничество полумиллиона мелких торговых предприятий.

Во-вторых, между торговым и промышленным капиталами устанавливаются тесные связи в форме контрактных соглашений, которые охватывают огромное число участников и формируют целые системы. Контрактные системы объединяют не только крупный, но и средний и мелкий торговые капиталы. Для последних вхождение в такую систему служит единственным способом выживания в условиях острой конкуренции. Промышленные фирмы через контрактные системы выходят на местные и удаленные рынки. Мелкие торговые предприятия служат для крупных производителей своеобразными "датчиками" информации, чутко реагирующими на изменения рыночной конъюнктуры.

В-третьих, крупные торговые монополии, сосредоточившие в своих руках огромную массу товарооборота, диктуют "правила поведения" не только субъектам рынка, но и промышленным предприятиям. Например, торговые монополии Японии возглавляют монополистические кланы (группы родственников), куда входят промышленные и банковские монополии, а также мелкие и средние предприятия промышленности и сферы услуг.

В-четвертых, в сфере реализации товаров образуются крупнейшие торговые монополии, которые обслуживают сбыт продукции многих промышленных фирм. Скажем, американская торговая компания "Сирд, Робак" продает изделия нескольких тысяч поставщиков по самому широкому ассортименту промышленных потребительских товаров. Такое обслуживание производственных фирм позволяет сделать функции торгового капитала универсальными, создать товарное разнообразие на рынке и улучшить удовлетворение потребительского спроса.

В итоге возросшая концентрация и централизация торгового капитала усиливает реальное обобществление сферы торговли. Экономическим последствием этого процесса является ускорение оборота промышленного капитала и возрастание промышленной прибыли. Одновременно повышается выгодность торгового бизнеса.

Норма прибыли торгового капитала.

Торговый бизнес осуществляется по известной нам общей формуле:

Д-Т-Д-.где

Д - денежные затраты на торговый бизнес,

Т - товары (закупаемые оптом и продаваемые в розницу),

Д" - денежная выручка (сумма продаж) от реализации товаров по розничным ценам.

Из данной формулы мы можем составить первоначальное представление о прибыли в торговом бизнесе. Торговая прибыль (Пт) - разница между суммой продаж и первоначально авансированной на торговый бизнес суммой

Отсюда легко представить формулу нормы торговой прибыли

(Пт’) Пт’ =Пт\Д х 100

Норма прибыли торгового капитала - это отношение торговой прибыли к авансированному торговому капиталу, выраженное в процентах.

Теперь детально проанализируем торговую прибыль, чтобы затем лучше представить себе, от каких факторов зависит ее величина. Начнем с выяснения первоначальных затрат на торговый бизнес (Д). Эти затраты складываются из двух основных элементов:

расходов на закупку товаров по оптовых ценам (Цо);

торговых издержек (затрат по организации торгового предприятия – Ит).

Стало быть, авансированный торговый капитал будет представлять собой сумму, во-первых, затрат на покупку всех товаров Т по их оптовым ценам (Цо) и, во-вторых, величины торговых издержек

Д=Т х Цо+Ит.

В свою очередь, сумма продаж продукции по ее розничным ценам - это произведение количества реализованных товаров (Т) на их розничную цену (Цр)

Сейчас мы можем расшифровать формулу торговой прибыли следующим образом:

Пп = Т х Цр - (Т х Цо + Ит).

Вполне очевидно, что масса (абсолютная величина) торговой прибыли зависит от а) количества реализованных товаров, б) уровня оптовых и розничных цен, соотношения между ними,

в) издержек торговой деятельности. Столь же понятно, что и величина нормы торговой прибыли определяется этими же факторами.

Не все указанные факторы подконтрольны торговому бизнесу. От его деятельности в большей мере зависят торговые издержки.

Издержки по организации розничной торговли (Ит) подразделяются на два вида.

Первый вид издержек - прямые (или переменные) расходы. Их величина изменяется в прямой пропорции с динамикой объема продаж товаров. Говоря конкретнее, в прямые издержки входят:

а) затраты на покупку товаров по оптовым ценам и б) транспортные расходы.

Второй вид расходов - косвенные (или условно постоянные) издержки. Они почти не зависят от объема продаж продукции. Сюда включаются расходы по содержанию торгового предприятия: заработная плата сотрудников, плата за аренду помещения, страховой взнос, коммунальные услуги (телефон, электричество и др.).

Анализ торговых издержек показывает: когда увеличивается объем товарооборота, то в расчете на 1 товар прямые (переменные) расходы не меняются, а косвенные (постоянные) издержки сокращаются. Отсюда вытекает заинтересованность торговых бизнесменов в увеличении объемов проданных товаров: поскольку косвенные расходы в расчете на один товар сокращаются, то торговая прибыль увеличивается.

Торговая прибыль, как известно, зависит от уровня розничной (или продажной) цены по отношению к торговым издержкам в расчете на один товар. Такая цена устанавливается следующим образом. К оптовой цене товара приплюсовывается торговая надбавка (в нашей стране эта прибавляемая величина была названа "торговая накидка").Торговая надбавка (Тн) покрывает торговые издержки и включает торговую прибыль Тн = Ит + Пт.

Розничная цена, включающая торговую надбавку, не может устанавливаться чисто произвольно, если иметь в виду нормальные условия торговых сделок. Когда определяются такие условия, важно учитывать два ограничителя при установлении розничных цен:

цену продавца, ниже которой он не может продавать товары (цена не покроет издержек и не даст нормальной прибыли),

цену покупателя, выше которой он не будет платить за товар. Могут быть, по всей видимости, четыре варианта соотношений данных видов цен.

1-й вариант: цены всех продавцов и покупателей равны. Тогда товары будут реализованы по равновесной цене.

2-й вариант: цены продавца и покупателя совсем не совпадают. Товары не будут реализованы.

3-й вариант: высокие цены продавцов совпадают только частично с ценами некоторых покупателей, имеющих большие доходы. В этом случае продукты будет покупать привилегированная часть населения.

4-й вариант: цены продавцов соответствуют ценам основной части покупателей. Тогда откроется массовая продажа товаров.

В конечном счете рассмотренное нами соотношение цен зависит от состояния рынка: степени развитости конкуренции или же господства монополистических объединений. Конкурентная борьба, как мы знаем, порождает тенденцию к выравниванию цен продавцов и покупателей. Напротив, монополистический диктат цен на рынке усиливает несовпадение таких видов цен.

Конкуренция возникает между торговым и промышленным капиталом за получение максимальной нормы прибыли. Однако еще в период классического капитализма свободная конкуренция вызвала тенденцию к выравниванию нормы прибыли и промышленных и торговых предпринимателей. Когда, допустим, более высокой прибыльности достигал промышленный бизнес, то в индустриальную сферу устремлялся торговый капитал, что, разумеется, приводило к снижению промышленной нормы прибыли. Если же более выгодным становится торговый бизнес, то в сферу торговли вливается новый промышленный капитал, а это, в конечном счете, вызывает уменьшение нормы прибыли торгового капитала.

Выравнивание норм прибыли в промышленности и торговле усилилось при монополизации в современной экономике. Эта тенденция особенно укрепилась вследствие интеграции крупного промышленного и торгового капитала.

Совершенно иначе сложилось соотношение между нормой прибыли в промышленности и нормой прибыли в торговле в современной России в 1992 - 1995 годах. Из-за длительного спада производства многие предприятия промышленности перестали получать прибыль. Только на предприятиях-монополистах удается поднять норму прибыли до 50%. Примерно втрое выше степень выгодности торгового бизнеса, для которого в начале

экономических реформ наступили необычайно благоприятные времена. Процветанию многих торговых предприятий способствовали в особенности следующие условия:

либерализация цен (по существу ценовый "беспредел") и сильная инфляция;

монополизация рынка;

ликвидация государственной монополии внешней торговли и введение свободной внешней торговли. Это привело к широкой продаже дешевых отечественных природных ресурсов (нефти, металла, леса и др.) на мировом рынке по более высоким ценам;

закупка за границей многих видов дешевых товаров недостаточно высокого качества и перепродажа их в России по высоким ценам.

Неестественно прибыльное развитие бизнеса во внутренней и внешней торговле на фоне общего хозяйственного упадка породило ряд социально-экономических противоречий. Одно из острейших среди них состоит в том, что необычайно широкий импорт зарубежных товаров, благоприятствующий иностранному капиталу, наносит серьезный ущерб отечественным товаропроизводителям. Другое не менее острое противоречие заключается в том, что огромная нажива торговых посредников на продаже дорогих товаров наносит удар по благосостоянию широких масс, снижает жизненный уровень значительной части населения страны, порождая тем самым социальную нестабильность.

Между тем нынешнее положение торгового бизнеса в нашей стране может в корне измениться в условиях прекращения инфляционного роста цен, при стабилизации экономики и последующем подъеме производства, а также вследствие усиления государственного регулирования рыночных отношений.

Как свидетельствует мировой опыт, нормализации экономических отношений между индустриальным производством и сферой торгового обслуживания и повышению нормы прибыли в немалой степени способствует маркетинг.