Под документом в узком смысле слова понимается письменный акт, служащий доказательством или свидетельством чего-либо. С точки зрения криминалистики термин «документ» употребляется в более широком смысле как текстовой или графический материал, выполненный любым способом: написанный от руки, напечатанный типографским или машинописным способом, нарисованный, начерченный или выгравированный, а также магнитные ленты и диски, кинофотонегативы и позитивы, другие носители доказательственной информации.

В соответствии с действующим УПК документы становятся доказательствами, «...если обстоятельства и факты, удостоверенные или изложенные учреждениями, предприятиями , организациями, должностными лицами и гражданами , имеют значение для уголовного дела». Документы могут быть как письменными, так и вещественными доказательствами. Первые приобретают статус доказательств благодаря лишь своему содержанию. Например, заключение эксперта, справка с места работы и т.п.

Документы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа - вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные и недействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты, по форме он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный - в процессе криминалистического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) - технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов - вещественных доказательств.

Технико-криминалистическое исследование проводится для обнаружения признаков изменения первоначального содержания документа, восстановления залитых, зачеркнутых текстов, разорванных, сожженных документов, выявления признаков технической подделки подписей, оттисков печатей и штампов, определения системы и конкретного экземпляра пишущей машинки, на которой отпечатан исследуемый текст, вида полиграфических средств, примененных при изготовлении документа.

Документы - вещественные доказательства нельзя подшивать в дело. Хранить их рекомендуется в отдельном конверте соответствующего размера. Сгибать документ можно лишь по имеющимся складкам. Ветхие и разорванные документы для хранения и использования при производстве следственных действий необходимо помещать в прозрачные конверты из полиэтилена.

При пересылке документов упаковка их производится в плотные конверты между листами чистой бумаги таким образом, чтобы они не оказались проколотыми, прошитыми нитками, залитыми или испачканными клеем или сургучом.

При работе с документами надо иметь в виду, что на них могут быть следы рук, микрочастицы посторонних веществ и т.п. Поэтому при обращении с ними нужно пользоваться пинцетами с резиновыми наконечниками, резиновыми перчатками, бумажными уголками, чтобы сохранить следы для соответствующих криминалистических исследований.

Осмотр документа можно производить в ходе осмотра места происшествия или как самостоятельное следственное действие. Осмотр начинается с определения наименования, вида, назначения документа и ознакомления с его содержанием. При этом устанавливается соответствие содержания другим реквизитам документа - угловому штампу организации, учреждения, подписям, печати, дате выдачи. Несоответствие каких-либо данных составных частей документа может свидетельствовать о наличии интеллектуального подлога - о выдаче документа ненадлежащим органом, о представлении незаконных прав и т.п.

Далее обращается внимание на признаки материальной подделки - подчистки, травления, дописки, замену листов в многостраничных документах и др. При этом используются необходимые технические средства -- специальные осветители, позволяющие просматривать документ в бестеневом, направленном освещении, на просвет, в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, электронно-оптические и увеличительные приборы, измерительные инструменты.

Фиксация результатов осмотра производится в протоколе осмотра, составленном в соответствии с уголовно-процессуальным законом . В нем указывается место, дата и время обнаружения документа; отправитель, от которого он поступил; наименование документа, его регистрационный номер, дата выдачи, от имени какого учреждения и на чье имя выдан, какими реквизитами заверен; размер документа; характер краев; наличие складок, разрывов, пятен и загрязнений; характеристика бумаги, красителя; выявленные при осмотре признаки подлога и материальной подделки.

Содержание нестандартных документов, небольших по объему, вписывается в протокол полностью. Если же текста в нем много либо он носит секретный характер, то в протоколе приводятся начальные и последние слова осматриваемого документа. Вносятся данные, характеризующие индивидуальные признаки стандартных документов. Например, при описании паспорта в протоколе осмотра отмечается, кому, когда, где и кем выдан, номер, серия и другие сведения, внесенные в него от руки.

В качестве дополнительного способа фиксации по правилам криминалистической съемки может быть произведено фотографирование места обнаружения документа, его общего вида и отдельных особенностей.

Осмотр документа при необходимости возможен с участием специалиста-криминалиста или специалиста в области иной профессиональной деятельности в зависимости от вида и назначения исследуемого документа, а также с использованием в качестве эталона подлинных документов, выдаваемых соответствующими государственными органами , коммерческими или иными организациями, от имени которых выдан рассматриваемый документ.

Криминалистическое исследование документов осуществляет научное и методическое обеспечение решения задач, относящихся: 1) к установлению автора текста документа (автороведение); 2) к исследованию почерка (почерковедение); 3) к анализу других составных элементов документа (технико-криминалистическое исследование документов).

Понятие и классификация документов - объектов технико-криминалистического исследования

Под технико-криминалистическим исследованием документов понимается совокупность специальных технических способов и приемов в целях установления закономерностей возникновения и движения информации в целом документе или в его элементах (реквизитах). Область криминалистического изучения документов чрезвычайно разнообразна, что обусловлено способами их изготовления и подделки, а также возможностями их использования для совершения преступлений .

Технико-криминалистическое исследование документов включает в себя изучение машинописных документов и документов, изготовленных с помощью печатно-множительных средств. При этом решаются неидентификационные и идентификационные вопросы. В число первых входят определение относительного и абсолютного времени исполнения документа; установление места его изготовления; выяснение общности происхождения различных документов; определение условий хранения документов; факта и способа их последующего изменения; усиление слабовидимых, выявление невидимых и тайных записей, а также зачеркнутых, залитых, заклеенных, поврежденных или сожженных документов; определение способа изготовления документа или его отдельных реквизитов и др.

К идентификационным вопросам относятся установление конкретных печатающих аппаратов и средств, с помощью которых выполнен весь документ или его определенные реквизиты; обнаружение исполнителя машинописного текста; установление целого документа по его частям; определение материалов письма или печати (например, выполнена ли запись пастой, содержащейся в конкретном стержне авторучки) и др.

В технико-криминалистическом исследовании документов широко применяются различные устройства, основанные на использовании невидимых лучей электромагнитного спектра, светофильтры, рентгеновские приборы и радиоактивные индикаторы, а также различные фотоаппараты, фотоустановки и фотографические методы.

В зависимости от цели изучения того или иного документа все исследования условно подразделяются на три группы. Первую представляют такие, которые проводятся для установления средств и материалов, использованных при изготовлении документов. Это идентификация пишущих машинок, печатно-множительных средств всех видов; установление материалов, из которых изготовлен документ и его отдельные элементы.

Вторую группу исследований составляют те, которые необходимы для определения способов подделки в документах. Эти исследования включают установление признаков полной или частичной подделки документа.

Третья группа - исследования с целью установления групповой принадлежности и диагностики документа: исследование испепеленных документов; прочтение стершихся, обесцветившихся текстов и выявление тайнописи на документах.

В зависимости от субъекта различаются два вида исследований.

К первому относятся те, которые доступны следователю и оперативному работнику. Ко второму - требующие специальных познаний и проводимые экспертом. В данной главе акцентируется внимание на тех вопросах, которые должен знать следователь.

Исследования документов для идентификации средств и материалов, использованных для их изготовления

Для изготовления документов применяются различные средства нанесения графических элементов на какой-либо материал, как правило на бумагу. Рукописный текст может быть исполнен ручкой, карандашом, кисточкой и т.п. При создании печатных текстов используются пишущие машинки, печатные формы полиграфических средств, множительная техника, принтеры компьютеров.

Исследование машинописных текстов встречается в криминалистической практике довольно часто. Машинопись применяется не только как самостоятельное средство исполнения печатных текстов на бумаге, но и как исходный материал (оригинал) для последующего размножения на печатно-множительных аппаратах. По машинописным текстам возможно установление автора и исполнителя документа. В последнем случае принимаются во внимание признаки письма на пишущей машинке, позволяющие судить о квалификации исполнителя машинописного текста. Дифференциация исполнителей на квалифицированных и неквалифицированных помогает сузить круг подозреваемых.

По машинописному тексту можно определить вид или систему (модель) машинки. При этом учитываются ее технические (конструктивные) особенности. Признаки частного характера в совокупности с общими приводят к выявлению тождества конкретной машинки.

Все пишущие машинки подразделяются на три группы. В первую входят те, которые имеют длину бумагоопорного вала до 240 мм. Они, как правило, оснащены мелким шрифтом и носят название портативных, или дорожных. Ко второй относятся канцелярские машинки с нормальным шрифтом и длиной бумагоопорного вала до 450 мм. Третью группу составляют специальные пишущие машинки, которые бывают с электрическим приводом, со сменными шрифтоносителями; с переменным шагом главного механизма; с корректирующим устройством; наборно-пишущие и некоторые другие.

Идентификация пишущей машинки производится по ее общим и частным признакам, отобразившимся в тексте. Общие признаки обусловлены техническими данными машинки, в основном устройства ее механизма. Сюда включают размер шага главного механизма; расстояние между вертикальными осями двух рядом расположенных букв; размер междустрочных интервалов; марка шрифта; тип клавиатуры.

Шаг машинки (письма) - это расстояние, на которое передвигается каретка пишущей машинки при нажатии на буквенный клавиш или интервальный рычаг. Шаг машинки рассчитывают следующим образом: измеряется расстояние в строке (20-25 знаков) между одноименными элементами двух одинаковых букв и делится на количество шагов в пределах измеренного отрезка с точностью до сотых долей миллиметра. Полученный результат и будет величиной шага машинки.

Интервал между строками - расстояние между нижними (или верхними) окончаниями одинаковых букв в двух рядом расположенных строках.

Марка шрифта - это его размер и конфигурация, т.е. особенности рисунка букв. Размер определяется высотой и шириной строчных знаков. По высоте он может быть крупным, средним и мелким, а по ширине - широким, средним и узким.

Тип клавиатуры. Под ним понимается число знаков на литерной колодке (как правило, два) и число клавишей в клавиатуре машинки. Клавиатура бывает полной (при 92 печатных знаках в верхнем и нижнем регистрах) и сокращенной (при 88 или 84 знаках).

После определения общих признаков переходят к выявлению частных признаков. Частные признаки передают в машинописном тексте особенности конкретного экземпляра пишущей машинки. Они образуют две группы: первая включает дефекты механизма машинки, а вторая - дефекты шрифта.

Дефекты механизма выражаются в отклонении продольных осей знаков от вертикального положения; смещении линии основания знака от горизонтальной линии строки; наличии неравномерных промежутков между знаками; неравномерной окраске оттисков печатных знаков; наличии неровных промежутков между строками; постепенном уменьшении интенсивности окраски, чередующейся с резким возрастанием контрастности; непараллельности строк; сдвоенности или смазанности оттисков.

Дефекты шрифта возникают в процессе эксплуатации пишущей машинки в виде деформации отдельных знаков либо в искривлении отдельных элементов знака. Очень часто дефекты появляются в «отсечках» - тонких горизонтальных штрихах, которые как бы отсекают, заканчивают вертикальную линию шрифта. Деформациям подвержены овалы букв, полуовалы, надстрочные и подстрочные элементы знаков. Совокупность устойчивых, повторяющихся на протяжении всего текста дефектов механизма пишущей машинки и шрифта дает возможность идентифицировать конкретную пишущую машинку, на которой отпечатан исследуемый текст.

Для сравнительного исследования с целью идентификации пишущей машинки подбираются образцы машинописи проверяемой машинки примерно того же времени, что и исследуемый документ. Кроме того, на проверяемой машинке печатаются экспериментальные образцы до и после чистки шрифта. Тексты образцов должны быть достаточного объема и содержать знаки, имеющиеся в исследуемом документе. Рекомендуется также отпечатать на листе бумаги все знаки верхнего и нижнего регистра через ленту и без нее.

В постановлении о назначении экспертизы необходимо указать сведения о времени и характере ремонта проверяемой машинки. На разрешение экспертизы могут быть поставлены следующие вопросы:.

• какова система пишущей машинки, на которой отпечатан текст документа;
• на одной или разных пишущих машинках отпечатан текст документа;
• не имеет ли документ признаков допечатки отдельных слов, букв, знаков после выполнения основного текста;
• к какому периоду времени относится выполнение данного текста на данной пишущей машинке;
• одновременно ли напечатаны несколько экземпляров документа;
• не отпечатан ли текст определенным лицом;
• не отпечатан ли текст документа на пишущей машинке, образцы машинописи которой представлены на исследование.

Исследования полиграфических материалов

Исследования полиграфических материалов. Печатно-множительные средства изготовления полиграфической продукции - это совокупность технических средств полиграфии и кустарно изготовленных печатающих приспособлений. В зависимости от вида и способа полиграфической печати все печатно-множительные средства подразделяются на три группы. В первую входят такие, в которых отпечаток (оттиск) образуется при помощи печатной формы - совокупности печатающих и пробельных элементов, служащих для многократного получения оттисков. Ко второй группе относятся средства копирования документов, в которых печатная форма отсутствует, а тиражирование осуществляется на специальных технических устройствах и бумагах. К третьей - наборно-пишущие машины и алфавитно-цифровые печатающие устройства компьютеров.

Печатные формы. Основными способами образования отпечатка с помощью печатной формы являются высокая, плоская и глубокая печать. Печатно-множительные средства, у которых печатающие элементы в печатной форме возвышаются над пробельными, называются средствами высокой печати, а те, у которых печатающие элементы лежат в одной плоскости с пробельными, называются средствами плоской печати. Печатно-множительные средства, у которых печатная форма имеет углубленные печатающие элементы, называются средствами глубокой печати.

Для оперативного размножения документов наиболее часто применяются средства электрографической печати. Печатная форма в электрографии («ЭРА», ксерокс) получается на полупроводниковом слое, теряющем под воздействием света при проецировании на него оригинала заряды статического электричества. В местах, соответствующих тексту (не подвергшихся засветке), статическое электричество сохраняется и воспринимает на себя специальный электрографический (с противоположным зарядом) порошок, которым обрабатывается пластина после экспонирования. Изображения с полученной таким образом печатной формы переходят при контакте на бумагу. Закрепление изображения на бумаге производится путем нагревания. Применение электрографии устанавливается по наличию рельефности отображения порошкового покрытия, фона на пробельных участках и краевого эффекта оригинала.

При осмотре и исследовании бланка документа, изготовленного с помощью печатно-множительных средств, могут быть обнаружены признаки его подделки. Примитивную, неквалифицированную подделку можно установить по наличию грамматических ошибок в тексте, признаков рисовки печатных знаков. Однако зачастую приходится прибегать к сравнению с подлинными (бесспорными) образцами.

Технико-криминалистические исследования в целях установления наличия и способа подделки документов

Криминалисты различают три вида подделок документов: полную, частичную и изготовление документов произвольной формы.

Под полной подделкой понимается изготовление всех составных частей документа (бумага, бланк) и реквизитов (подписи, печати, штампы и т.д.) с ориентиром на подлинные. Полной подделке чаще всего подвергаются документы, изготавливаемые на чистых листах бумаги (справки, свидетельства, удостоверения). Реже полностью подделывают документы, получаемые типографским способом. В настоящее время применяются различные виды защиты документов от подделки: технологическая, полиграфическая, химическая и др. Поэтому полную подделку сложных документов осуществить в кустарных условиях практически невозможно. В процессе изготовления поддельных документов они приобретают некоторые признаки, отличающие их от подлинных.

Под частичной подделкой имеют в виду внесение в подлинный документ каких-либо изменений путем подчистки, химического травления текста, дописки, допечатки или исправлений (поправок) отдельных букв, слов; замены частей документа (фотокарточки, листов в многостраничных документах); подделки подписей, оттисков печатей и штампов. Каждый из этих способов имеет свои отличительные признаки.

Подчистка - механическое устранение графических реквизитов документов. Ее характеризует взъерошенность волокон и изменение глянца поверхностного слоя бумаги; уменьшение ее толщины в месте подчистки; нарушение фоновой сетки; расплывы чернил нового текста, нанесенного поверх подчистки; остатки красителя штрихов устраненного текста. Иногда для маскировки подчищенный участок документа приглаживается каким-либо твердым предметом, линии фоновой сетки подрисовываются.

Обнаружение подчистки производится путем исследования документа в рассеянном, косонаправленном, проходящем свете (на просвет), в ультрафиолетовых, инфракрасных лучах, с использованием микроскопа и луп различной кратности. Восстановление первоначального текста возможно путем фотографирования в невидимых зонах спектра, в косопадающем свете, со светофильтрами, а также применением диффузно-копировального метода.

Травление - воздействие на графические реквизиты документа химическими реактивами: кислотами, щелочами и окислителями. При этом происходит обесцвечивание либо смывание красителя. Химический реактив оказывает воздействие не только на уничтожаемый текст, но и на бумагу, фоновую сетку и другие составные части документа.

Основные признаки травления: изменение оттенка бумаги (возникновение в местах травления цветных пятен и каймы; шероховатость бумаги; исчезновение глянца; расплывы штрихов нового текста вследствие нарушения проклейки бумаги; ее хрупкость и ломкость, появление трещин и разрывов; изменение цвета фоновой сетки; частичное обесцвечивание записей как результат воздействия на них сохраняющегося в толще бумаги травящего вещества; характерная люминесценция участков с вытравленном текстом при облучении документа ультрафиолетовыми лучами и т.п.

Признаки химического травления выявляются с помощью оптических увеличительных приборов, светофильтров, косопадающего освещения, фотографирования ультрафиолетовой люминесценции, а также фотографирования в отраженных ультрафиолетовых лучах.

Если производилось растворение со смыванием, то на этом участке остаются слабовидимые щтрихи первоначального текста и наблюдается его общее окрашивание. Восстановить вытравленный текст помогает фотографирование в ультрафиолетовой и инфракрасной зонах спектра.

Дописка - добавление к графическим реквизитам документа отдельных букв, знаков, слов или части текста.

Допечатка - добавление новых слов, знаков или части машинописного текста. Как правило, дописка и допечатка невелики по объему, но способны значительно изменить изложенные в документе данные. Чаще всего путем дописки слов, букв, цифр, а иногда и отдельных штрихов изменяется сумма в ведомостях, накладных, квитанциях, дата в оформлении документа, фамилия его владельца и т.д.

Обычно о дописках в документе свидетельствуют различия в общих и частных признаках почерка в сравниваемых частях текста; нарушение симметричности; наличие необоснованных остановок в дописанных буквах; возможны расплывы штрихов, выполненных по складкам документа, различия в цветовых оттенках и люминесценции штрихов в дописанных реквизитах и подлинных при осмотре в ультрафиолетовых лучах.

Основные признаки допечатки: несовпадение горизонтальности расположения печатных знаков в строке; различия размера и рисунка одноименных печатных знаков, цвета красителя ленты; разница в дефектах шрифта и механизма, если допечатка производилась на другой пишущей машинке; разная люминесценция знаков в допечатанных и подлинных реквизитах при осмотре в ультрафиолетовых лучах. При выполнении допечатки на той же машинке, на которой был напечатан основной текст, проверяют совпадение линий строк основного и допечатанного текста, интенсивность красителя в штрихах и некоторые другие признаки.

Исправления текста - частичные изменения в документах путем переделки одних знаков в другие. В исправленных письменных знаках наблюдается сдвоенность, утолщенные штрихи, лишние элементы, оставшиеся от прежнего знака. Иногда эти элементы подчищаются, в результате чего появляются еще и признаки подчистки.

Дописка, допечатка, исправления текста выявляются при помощи оптических увеличительных приборов, светофильтров, ультрафиолетовых и инфракрасных лучей, путем исследования химического состава красителей методами спектрального анализа , хроматографии и др.

Замена частей документа осуществляется главным образом в документах, удостоверяющих личность . В результате замены листов или страниц в паспортах, трудовых книжках и других документах появляется нарушение целостности в местах скрепления страниц; несоответствие видов и способов печати в текстовых фрагментах; различная величина листов, нарушение порядка нумерации страниц; разная люминесценция бумаги и красителя.

Замена фотографических карточек производится, как правило, в паспортах, удостоверениях личности, пропусках и др., чтобы ими могло пользоваться другое лицо. Технически она осуществляется разными способами: целиком, с сохранением части оттисков печати, снятием эмульсионного слоя. На вклеенной фотокарточке путем дорисовки или давления проставляются недостающие части оттисков мастичной либо металлической печати.

Красители, используемые при составлении документов, разнообразны. Они могут быть пастами шариковых ручек; чернилами; красителями для фломастеров, цветных лент печатающего устройства, штемпельных подушек; простыми (графитными) и цветными карандашами, различными тонерами и др.

Цветные пасты шариковых авторучек состоят из анилинового красителя, искусственной смолы и высококипящих растворителей. Яркость пасты и ее сохраняемость на поверхности бумаги обеспечиваются использованием смеси компонентов разной растворимости.

Чернила. В настоящее время наиболее широко распространены цветные чернила для авторучек, изготавливаемые на основе анилинового красителя с добавками консерванта, разбавителя и других веществ. Однако анилиновые красители под действием солнечного света довольно интенсивно обесцвечиваются. Поэтому рукописные тексты наиболее важных документов выполняются специальными чернилами, не теряющими от времени интенсивность окраски и не поддающимися травлению и смыванию.

Совпадение или дифференциация состава и цвета паст шариковых ручек, чернил, штемпельных красок и т.д., а также давность изготовления документа, последовательность нанесения штрихов выявляются при помощи химических исследований, спектрофотометрии, тонкослойной хроматографии, изучения в ультрафиолетовых и инфракрасных лучах.

Применяемые в делопроизводстве карандаши бывают простыми, цветными и копировальными. Их стержни изготавливаются из однородных смесей красителя, вяжущего вещества (каолина), смягчителей и наполнителей.

Подделка текста, выполненного простым карандашом, как правило, производится путем его механического удаления, вследствие чего нарушается поверхностный слой бумаги и сохраняются микрочастицы грифеля карандаша.

Цветные и копировальные карандаши различают по их красителям. Органические растворимые красители дифференцируются методами инфракрасной спектрометрии, бумажной или тонкослойной хроматографии. Положительный результат может дать также фотографирование с цветными светофильтрами.

Клеящие вещества. Для наклеивания фотокарточек на документ и склеивания частей документа используются разные клеи. Различают клеи минерального, растительного, животного и синтетического происхождения. Однородность или различие состава клея можно обнаружить следующими методами, а именно микроскопическими, химическими, физическими и физико-химическими.

Криминалистическая экспертиза по материалам документа может определить однородность или различие их по цвету, составу, технологии производства и другим характеристикам, а иногда, при обнаружении достаточных индивидуализирующих особенностей, отождествить соответствующий компонент документа (например, относимость двух листов бумаги к одной и той же пачке по микропрофилограмме краев обреза бумагорезальной машиной). На разрешение экспертизы чаще всего ставятся следующие вопросы:

• однородны ли по составу и производственному происхождению бумага, краситель чернильных (карандашных) штрихов, клей, использованные при изготовлении исследуемого документа и представленных для сравнения образцов;
• не однородны ли по составу и технологии производства чернила (паста шариковой ручки), которыми выполнен текст рукописного документа, и чернила в авторучке (паста в шариковой ручке), изъятой у подозреваемого;
• каким пишущим прибором (авторучкой, шариковой ручкой и т.п.) выполнен рукописный текст;
• не выполнен ли рукописный текст пишущим прибором, изъятым у подозреваемого.

Технико-криминалистическое исследование документов - это отрасль криминалистической техники , которая изучает специальные технические способы и приемы изменений в документах или их реквизитах , а также разрабатывает и совершенствует методы осмотра и исследования документов в целях раскрытия и расследования преступлений. Объектами технико-криминалистических исследований являются письменные документы, под которыми понимается любой текст, выполненный при помощи графических знаков не только на бумажных, но и на других носителях. Под реквизитами имеются в виду официально установленные составные элементы документа, которые придают ему юридический характер. При отсутствии любого из этих элементов документ можно признать недействительным.

Документы подвергаются подобным исследованиям, когда возникают сомнения в их подлинности, когда возникают проблемы при прочтении первоначально исполненного текста.

К объектам технико-криминалистического исследования относятся также технические средства, устройства, материалы и вещества, которые использовались для изготовления документа или внесения в него изменений (ручки, множительные средства, бумага, печати, штампы и т.п.).

Задачи технико-криминалистического исследования документов

• определение способа изготовления документа в целом или его отдельных частей;
• распознавание способа подделки;
• установление первоначального содержания документа, ставшего нечитаемым по тем или иным причинам (залит, замазан, смыт, выцвел от времени и т.п.);
• исследование материалов документа (бумага, краситель, клей и т.п.), оттисков печатей и штампов с целью определения способа их нанесения и идентификации клише;
• идентификация средств, используемых при изготовлении документов (пишущих машинок, принтеров, кассовых аппаратов, нумераторов, компостеров и др.);
• определение абсолютной и относительной давности документа или его отдельных элементов.

Исследование документов осуществляется не только экспертом , но и следователем самостоятельно или с помощью специалиста . Прежде чем назначить технико-криминалистическую экспертизу, необходимо убедиться, что для этого имеются основания.

При обнаружении документов, имеющих значение для следствия, их не рекомендуется подшивать, а лучше помещать в отдельный конверт, прилагаемый к материалам дела, и пронумеровывать постранично. Ветхие документы помещают между двумя слоями прозрачного материала и склеивают по краям скотчем, пластырем, изолентой.

Документы представляются эксперту в том виде и состоянии, в котором они были обнаружены; на них нельзя делать каких-либо пометок, образовывать новых линий перегибов, а также не следует их скреплять; желательно предохранять документ от действия света, сырости, химических и механических воздействий.

Важно помнить, что значимо не только содержание документа , но и следы, имеющиеся на нем (рук и др.), поэтому лучше брать документ пинцетом.

В ходе исследовательского этапа осмотра документов необходимо принять меры по выявлению трасологических следов - рук, губ, микрочастиц-наложений и т.д. Кроме того, устанавливают факт относимости документа к определенному событию, правильность изложенных в нем сведений, т.е. выявляются признаки интеллектуального подлога, затем определяются признаки материального подлога. При осмотре документов следователь должен выявить информацию, которая может быть использована в разыскных целях и в ходе расследования, проверить соответствие сведений, имеющихся в документах. Необходимо найти и сопоставить между собой все имеющиеся экземпляры документа, провести грамматический и логический анализ как документа в целом, так и отдельных его частей.

В процессе осмотра используются визуальные и технические методы: документ исследуется как в рассеянном, так и в направленном вертикальном и косопадающем свете, а также на просвет.

При рассеянном свете могут быть видны различные оттенки красителя; при косопадающем - взъерошенные волокна бумаги; на просвет - утончение бумажного слоя. Используя технические методы, следует стремиться к максимальной сохранности документа. Результаты и условия осмотра оформляются в соответствии с требованиями УПК и подобно описываются в протоколе.

В последнее время круг документов значительно расширился. Под документами понимаются объекты, несущие различную информацию. Они могут быть письменными, фото-, фоно-, кино-, видео- и другими документами. Фото- и кинодокументы - это объекты фототехнической экспертизы , а фоно- и видеодокументы (фоно- и видеограммы) - объекты фоно- и видеоскопической экспертиз.

Объектами технико-криминалистического исследования являются лишь письменные документы, т.е. разнообразные объекты (чаще бумажные), на которых при помощи графических знаков запечатлены мысли или закодирована иная информация.

Иногда в качестве основы документа может выступать не бумага, а фанера, ткань, пластмасса и т.п. Средствами письма, как правило, служат различные красящие средства.

Официальные документы в зависимости от целевого назначения должны иметь необходимые реквизиты: оттиски печатей, штампов, фотоснимки, защитную сетку. Документы становятся вещественными доказательствами, если они были объектами преступных действий, служили орудиями или сохранили на себе следы преступления.

Подлоги документов

Рис. 1: Подчистка (Было "девять", стало "десять")

Все виды подлогов в криминалистике традиционно делятся на интеллектуальные и материальные.

Материальный подлог состоит во внесении недостоверных сведений, неправомерных изменений в ранее составленный документ. Поддельный документ имитирует документы полностью или частично.

Интеллектуальный подлог заключается в составлении надлежаще изготовленного документа, который содержит ложные сведения.

У документа с материальным подлогом различают абсолютный и относительный возрасты. Последний - время внесения подложных данных. Абсолютный возраст включает в себя весь период существования документа с момента его составления.

Виды материальных подлогов

Наиболее распространенные виды материальных подделок - это подчистка, травление, смывание, дописка, переклейка фотоснимков, замена страниц или иных фрагментов документа.

Подчистка

Подчистка (Рис. 1) - это механическое удаление красителя штрихов текста или иных его обозначений для изменения содержания документа. Подчистка может быть общей или локальной.

Ее основные признаки : нарушение поверхностного слоя бумаги (взъерошенность волокон), утоньшение бумажного слоя, остатки красителя и рельефа удаленных штрихов, иная структура элементов вновь написанного текста, повреждение линовки или защитной сетки, потеря глянца и загрязненность бумаги на участке уничтожения текста.

Распознается подчистка при использовании теневого освещения, увеличения, осмотра документа на просвет, ультрафиолетовых (УФ) и инфракрасных (ИК) осветителей, адсорбционно-люминесцентного и диффузно-копировального методов.

Травление

Под травлением понимают обесцвечивание красителя при воздействии на него щелочей (сода, едкий натрий), кислот (щавелевая, лимонная, уксусная) или окислителей (перекись водорода, хлорная известь).

Признаки травления могут быть выявлены при исследовании документа с обеих сторон в рассеянном, косопадающем и проходящем свете, инфракрасных и ультрафиолетовых лучах, с большим увеличением.

Смывание

Смывание - это химическое удаление красителя. Обычно используют спиртовые смеси (одеколон, водка, спирт) или растворители (диметилформамид, бензол, ацетон). Основные признаки этих способов подделки - нарушение проклейки бумаги, вздутие ее слоев, наличие пятна, пористость. Кроме того, наполнители бумаги меняют цвет, она становится хрупкой, изменяется оттенок расположенных рядом и вновь написанных штрихов, нарушается линовка или защитная сетка.

Дописка

Дописка - это внесение в первоначальный текст новых слов, букв или их элементов с целью изменить смысл документа.

Основные признаки дописки - неестественное расположение дописанных знаков, различный разгон, иной почерк, разница в цвете или оттенке красителя, микроструктуре штриха.

Для распознавания дописки используются: светофильтры, позволяющие различать оттенки красителя; микроскопическое оборудование, дающее представление о микроструктуре штриха. Хорошие результаты дают цветоделительная съемка и фотографирование в невидимой зоне спектра.

Переклейка фотоснимков

Переклейка фотоснимков в удостоверениях личности влечет подделку мастичных или рельефных оттисков печатей. Следует тщательно проследить стыковку штрихов оттиска на бумаге и фотоснимке, исследовать оттиски и используемый клей.

Замена листов

Замена листов является одним из способов изменения содержания текста документа. В документах, состоящих из нескольких листов, как правило, вырывают двойной лист и заменяют его подобным, но взятым из другого документа. О замене двойного листа свидетельствуют следующие признаки :

• лишние отверстия для скоб;
• замененный двойной лист не скреплен с другими листами;
• нарушение нумерации страниц;
• отличия физико-химических свойств бумаги сомнительных и остальных листов;
• различия в форме краев;
• несоответствие характера рисунка защитной сетки;
• несоответствие расстояний между штрихами линовки;
• отличия общих и частных признаков почерков в записях на этих листах;
• отличия физико-химических свойств красящего вещества штрихов текста.

Следует учитывать, что некоторые признаки могут появиться из-за небрежного обращения с документом, а не в результате замены листов. Иногда заменяют не двойной, а одинарный лист или его часть.

Этот вид подделки сопровождают многие признаки из числа перечисленных выше. Кроме того, можно обнаружить:

• линии разделения;
• утолщение слоя бумаги в месте склеивания;
• частицы клея в местах склейки;
• отслаивание краев склеенных частей.

С целью маскировки замены листов или отдельных частей злоумышленники прибегают к загрязнению документа, наклеиванию полосок бумаги. Документы, вызывающие подозрение, следует осмотреть при помощи ультрафиолетового осветителя, так как различная бумага имеет разную люминесценцию; кроме того, необходимо тщательно исследовать участки крепления листов документа.

Источники невидимых лучей - это ртутные лампы различных типов, люминесцентные устройства, лампы накаливания и другие виды осветительной аппаратуры.

Инфракрасные лучи обладают значительной проникающей способностью по сравнению с видимыми лучами - целый ряд объектов, используемых для составления документов, прозрачен для этих лучей. Отражение и поглощение инфракрасных лучей различными объектами не находится в какой-либо закономерной связи с отражением и поглощением ими видимых лучей. Источниками инфракрасного излучения могут быть лампы накаливания. Спектральный состав излучения этих ламп зависит от температуры нити. Желательно использовать лампы 300 и 500 Вт, кинопроекторы и прожекторы. Чтобы выделить интересующий участок инфракрасных лучей, используют твердые светофильтры марки КС-18, КС-19 и ИКС, жидкие и газообразные фильтры, возбуждающие ИК-люминесценцию.

Кроме исследования в УФ- и ИК-зонах спектра при технико-криминалистическом исследовании документов используются адсорбционные методы, суть которых заключается в том, что исследуемые вещества переносятся с предмета-носителя на иную подложку. В результате можно судить о степени растворимости этого вещества, скорости адсорбирования, цвете и люминесценции оттисков. Адсорбентами обычно выступают писчая неглянцевая бумага, фотобумага, фотопленка, перхлорвиниловая пленка.

Интеллектуальный подлог

К признакам интеллектуального подлога относятся:

• несоответствие реквизитов в использованных бланках, печатях, штампах;
• удостоверение фальсифицированного документа не уполномоченным или несуществующим субъектом;
• несоблюдение установленного стандарта или принятых в организации, от имени которой издается документ, правил изготовления и оформления.

О подобной фальсификации свидетельствуют признаки подделки печатей, штампов, подписи, использования печатающих устройств, которых нет в организации, учреждении, якобы выдавшей документ.

Иногда подложный документ составляется уполномоченными лицами, но выдается без достаточных оснований, без соблюдения процедуры оформления и содержит ложные сведения. Например, в настоящее время достаточно распространены случаи выдачи депутатами удостоверений помощников депутатов лицам, на самом деле таковыми не являющимся.

Установление оригинального содержания документа

Тексты некоторых документов могут оказаться нечитаемыми под влиянием различных причин: они могут быть вытравленными, залитыми, зачеркнутыми, выцветшими в результате длительного воздействия световых лучей («угасли»), смытыми специально или в результате длительного нахождения в воде и т.д.

Возможность установления нечитаемого текста зависит: от используемых материалов, красителей, веществ, сделавших текст нечитаемым; от времени их воздействия и других факторов.

Цветовой круг Оствальда

При осмотре и исследовании нечитаемых документов первоначально используются светофильтры, ослабляющие цвет фона или усиливающие цвет невидимых штрихов (эффект цветоразличения). При этом следует помнить, что условно все светофильтры делятся на основные и дополнительные. Основными называют светофильтры, дающие эффект «почти белого», т.е. ослабляющие, а дополнительными считаются светофильтры, дающие эффект «почти черного», т.е. усиливающие какой-либо цвет. Теоретически доказано, что светофильтры пропускают лучи того цвета, в который они окрашены, а задерживают дополнительные цвета. Основной светофильтр окрашен в цвет, который необходимо ослабить. Чтобы верно выбрать дополнительный (усиливающий) светофильтр, рекомендуется воспользоваться цветовым кругом Оствальда. Дополнительные цвета расположены в противоположных участках круга.

К наиболее простым способам относится также обычная фотосъемка, так как эмульсия любых фотоматериалов передает цвет иначе, чем его видит глаз человека. Эмульсия негативных фото-материалов наиболее чувствительна к сине-фиолетовой области спектра, т.е. к тем красителям, которые чаще всего используются при написании текстов. Эмульсия различает самые незначительные оттенки синего и фиолетового, которые визуально кажутся одинаковыми.

Диффузно-копировальный метод рекомендуется для установления текстов, исполненных водорастворимыми красителями и закрытых (зачеркнутых, залитых) нерастворимыми - тушь, типографская краска. Если указанные методы не дали положительных результатов, документы становятся объектами исследования в невидимой зоне спектра. Все анилиновые (синтетические) красители прозрачны для инфракрасных лучей и поэтому должны быть осмотрены с использованием электронно-оптических преобразователей или сфотографированы в отраженных инфракрасных лучах. Органические красители (графит, тушь, копировальная бумага, машинописная лента, типографская краска и др.) не прозрачны для инфракрасных лучей. Поскольку тексты документов исполняются именно этими красителями, а заливаются анилиновыми, то использование электронно-оптических преобразователей и инфракрасных лучей всегда дает наглядный положительный результат.

За счет скрытых оптических свойств невидимых штрихов хорошие результаты дает съемка невидимой инфракрасной люминесценции, возбужденной видимым сине-зеленым светом.

Иногда возникает потребность в прочтении текста, образованного не окрашенными, а рельефными штрихами по листу бумаги, который служил подложкой. Тексты, выполненные шариковой ручкой, имеют ярко выраженный рельеф. Прочтение таких текстов следует осуществлять в затемненном помещении, чтобы избежать прямого освещения, а рельефные штрихи выявлять путем образования тени, освещая объект источником света, расположенным под углом. Косо направленное освещение может быть использовано и при съемке в инфракрасных лучах.

Нередко невозможно установить текст или его отдельные фрагменты в сожженных документах. При высокой температуре бумага высыхает, обугливается и испепеляется, изменяются и красители. Наиболее стойки к температурным воздействиям красители, изготовленные на базе органических соединений. Тексты, исполненные этими красителями, почти всегда можно прочесть на сожженных участках бумаги за счет разницы в оттенке и степени отражения. При изъятии сгоревших или обугленных остатков документа с ними следует обращаться весьма осторожно. Для уменьшения хрупкости бумаги ее рекомендуется увлажнить 10-20%-ным спиртоглицериновым раствором, рассеивая его пульверизатором вверх над исследуемым объектом; возможно увлажнение паром. Сожженные документы обычно исследуются химическими методами в целях установления состава сгоревшей бумаги, так как бумага, используемая для изготовления денег, паспортов, больничных листов, делается из особой бумажной массы.

Исследование оттисков печатей и штампов

Печатью (штампом) называют специальную форму (клише), применяемую при оформлении документов. Оттиски печатей и штампов являются, как правило, одним из основных реквизитов документов и служат их своеобразным защитным средством от подлогов.

Исследование оттисков производится для идентификации клише и в целях выявления признаков, характеризующих способ их подделки. Идентификационные вопросы решаются путем сравнения проверяемых и подлинных оттисков. При изучении содержания оттисков необходимо обращать внимание на грамматическое согласование слов, их неправильные сокращения, а иногда и на орфографические ошибки.

Общими признаками оттисков печатей и штампов являются:

• форма и размеры знаков, рисунков, эмблем;
• расстояние между знаками и буквами, их радиальное расположение;
• содержание текста.

К частным признакам относятся:

• особенности строения знаков и мелких деталей (углы соединения, кривизна), рисунка (форма, размеры и количество отдельных элементов), ободков и рамок;
• особенности расположения отдельных фрагментов относительно друг друга, величина промежутков между ними.

При исследовании оттисков и сравнении их между собой необходимо использовать измерительную лупу, циркуль, учитывая при этом количество штемпельной краски. Образцами для сравнения являются оттиски подлинного клише, оттиснутые на каких-либо документах (свободные образцы) и на специальных листах бумаги (экспериментальные). Экспериментальные образцы наносятся в количестве примерно 10-12 с разной степенью нажима и с различным содержанием красящего вещества.

Желательно получить экспериментальные оттиски до и после промывки клише.

Способы подделки оттисков

Наиболее распространенными способами подделки оттисков являются: рисовка, перекопировка, нанесение с помощью промежуточного или самодельного рельефного клише.

Рисовка

В случаях, когда «оттиск» рисуется на документе (зачастую это край переклеенного фотоснимка), основными признаками подделки являются: неравномерные размеры элементов букв, разное расстояние между знаками, неровная линия строки, искажение в изображении герба или другого рисунка, распределение красителя по штрихам, не соответствующее «оттиснутым»; текст в круглых оттисках расположен не по радиусу, как обычно бывает в подлинных печатях.

Перекопировка

Перекопировка с подлинного оттиска возможна, если он достаточно «жирный». В этом варианте подделку характеризует слабая окраска, размытые границы, расплывы красителя, иногда встречаются элементы подрисовки; самый же броский признак - зеркальность изображения и иная УФ-люминесценция.

Использование клише

Нанесение оттисков с помощью промежуточного клише предполагает использование «промежуточного» материала. Его роль может выполнить белок сваренного вкрутую яйца, но обычно им является предварительно размоченная набухшая эмульсия фотобумаги. Она накладывается на подлинный оттиск на каком-либо документе, а потом быстро оттискивается на нужное место.

При таком «переносе оттиска» основными признаками будут: слабая окраска, расплывы красителя, нечеткие границы штрихов. Если такой оттиск осмотреть в ультрафиолетовых лучах, то в месте его расположения и на участках бумаги, прилегающих к оттиску, наблюдается яркая люминесценция, вызванная прилипшими микрочастицами эмульсии, так как все фотоэмульсии (и белок яйца) обладают яркой люминесценцией.

В случае нанесения оттиска самодельным рельефным клише, вырезанным на подручном сравнительно эластичном материале (линолеум, толстая кожа, дерево, эбонит и т.п.), признаками подделки будут: неравномерный размер букв и их элементов, нестандартность шрифта, разная толщина штрихов и интервалов между буквами; не радиальное расположение букв в круглых печатях; различная конфигурация одноименных букв, неравные линии строк; примитивность рисунка, нарушение геометрических форм и угловатость овальных элементов букв.

В настоящее время для подделки печатей и штампов используются современные технологии и технические средства. Необходимые печати и штампы могут заказываться в специализированных предприятиях или изготавливаться с помощью оборудования и методик фабричного производства. В этих целях может применяться лазерное гравирование по резине и отечественные лазерно-гравировальные аппараты (ЛГА), LASER-GRAVER, а также импортные BASEL-SHEEL (Германия), ТРОТЕК (Австрия).

Первоначально с оттиска подлинной печати с помощью компьютерной техники изготавливается оригинал-макет. ЭВМ используются и при непосредственном гравировании резины указанной аппаратурой, которая соединена с компьютером, управляющим этим лазером.

Субъекты подделки нередко не обладают информацией о технологии и средствах изготовления подлинных печатей, в связи с чем их признаки отличаются от признаков подложных. Печати и штампы, выгравированные лазером, отличаются ровными краями выступающих элементов, точностью и равенством их размеров (высоты изнутри и снаружи), ровной поверхностью, на которой при большом увеличении можно обнаружить неглубокие параллельные полосы. На дне поверхности от воздействия лазерного луча также образуются невидимые невооруженным глазом полоски.

Традиционные технологии изготовления штампов и печатей связаны с их термической обработкой, в результате которой грани элементов оплавляются, приобретают округлую форму.

Это наблюдается в оттисках, где краситель выжимается, выдавливается за границы печатной формы.

К частным признакам относится наличие в пробелах бугорков конусообразной формы с закругленной верхушкой, отличающихся по размерам, рельефу, расположению. Возникновение подобных образований вызвано неоднородностью структуры резины, наличием вкраплений. На участках, где гравирование проводилось неоднократно или останавливалось, происходит пересечение названных узких полосок, сокращение расстояния между ними.

В случаях сбоя программы компьютера, нарушения перемещений записывающей головки лазера, отставания полосы резины от барабана возникают наслоение элементов или сдвиг на определенном участке на равное расстояние, повреждение уже готовых форм и т.д.

Для подделки печатей и штампов могут использоваться фото-полимерные технологии. Сначала с оттиска подлинной печати получают негатив (фотоформу), который с помощью специальной копировальной установки экспонируется на жидкую или твердую фотополимеризирующуюся композицию. После этого полученная форма обрабатывается для вымывания участков, не подвергшихся влиянию света, различными растворами (например, стиральным порошком).

Иногда, производится дополнительные экскопирование через тонкий слой воды и промывка. На заключительной стадии фотоформа просушивается и припудривается для устранения липкости. Частные признаки использования фотоформ - непропечатывание отдельных элементов вследствие их отделения при обработке, хранении и использовании, малая высота знаков относительно пробелов, их неравномерность, волнистость тонких линий, невозможность прочитывания некоторых элементов из-за попадания микрочастиц, неполного вымывания полимера из пробелов, разная высота знаков и т.д.

Линия границ в рассматриваемых видах печатей нередко неровная, выражена не так резко, как при лазерном гравировании, ширина элементов может быть неодинаковой.

Поддельные оттиски печатей и штампов могут копироваться при помощи копировально-множительных устройств. В оттисках, выполненных на матрично-игольчатых печатающих устройствах для ЭВМ, все изображения состоят из точек одинакового размера, круглой, прямоугольной, трапециевидной формы, покрытых равномерным слоем красителя, отличаются небольшой вдавленностью.

На оттисках, изготовленных при помощи капельно-струйных печатающих устройств, точки в изображении расположены хаотично, окрашены при помощи четырех цветов - голубого, пурпурного, желтого, черного, края штрихов неровные, красящее вещество проникает в толщу бумаги.

Копии оттисков могут быть получены с помощью электрофо-тографических множительных устройств - Xerox, Canon, Kodak, Minolta и др. Полученные таким образом изображения состоят из мелких крупинок порошка названных выше четырех цветов, отличаются характерным блеском и осыпающимся красителем в местах сгиба бумаги, в штрихах и между знаками нередки точки-зерна.

На разрешение экспертов могут быть поставлены вопросы о том,

• имеется ли в документе оттиск печати, штампа;
• каким способом получено изображение оттиска; какова давность оттиска;
• нанесены ли оттиски одной или несколькими печатями, штампами;
• не получены ли оттиски при помощи печати (штампа), представленной на исследование;
• каким образом изготовлены печать (штамп), которые эксперт получил в свое распоряжение;
• одной или разными печатями (штампами) нанесены оттиски в документах.

Исследование документов, выполненных с использованием копировально-множительных устройств

В настоящее время для изготовления документа целиком или отдельных его реквизитов все чаще применяются принтеры персональных компьютеров (ПК). Современная компьютерная техника позволяет изготавливать документы путем монтажа (с использованием фрагментов других документов), а также имитировать выполнение документов полиграфическими и другими способами. Поэтому теперь перед экспертами ставятся задачи по установлению различных обстоятельств выполнения документа с применением компьютерной техники.

Основная цель исследования подобных документов - это решение следующих вопросов:

• установление фактов выполнения текста на лазерном принтере ПК;
• установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК;
• установление факта выполнения текста на термографическом принтере ПК;
• установление последовательности выполнения текста на лазерном принтере ПК и других реквизитов документа.

Установление факта выполнения текста на лазерном принтере ПК

Исследование текста осуществляется в два этапа: на первом устанавливают факт выполнения документа электро-фотографическим способом, на втором - факт выполнения текста на лазерном принтере ПК.

Применяют следующие методы исследования: микроскопическое, исследование в косопадающем свете, воздействие на штрихи органическими растворителями.

Выполнение документа электрофотографическим способом

Факт выполнения документа электрофотографическим способом подтверждается следующими признаками:

1. Красящее вещество находится на поверхности бумаги, состоит из мелкодисперсных оплавленных частиц. Поверхность штрихов имеет характерный блеск и структуру (устанавливается микроскопическим исследованием).

2. В штрихах отсутствуют следы давления.

3. Слой красящего вещества в штрихах непрочный: при воздействии на штрихи текста заостренными предметами остаются вдавленные следы, хорошо заметные в косопадающем свете; дальнейшее воздействие приводит к удалению слоя красящего вещества с поверхности бумаги.

4. В окрестности штрихов знаков и на свободных от текста участках листа бумаги наблюдаются микрочастицы красящего вещества.

5. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях.

6. Вещество штрихов черного цвета нерастворимо в воде. При воздействии капли ацетона красящее вещество размягчается; окрашивание в месте нанесения капли ацетона не происходит либо наблюдаются расплывы светло-фиолетового цвета.

Признаки 1-6 достаточны для вывода о выполнении реквизитов документа электрофотографическим способом (на лазерном принтере ПК или с использованием копировально-множительных аппаратов либо полиграфического оборудования). Если указанные признаки не обнаружены и, следовательно, документ выполнен не электрофотографическим, а иным способом, то лазерный принтер для выполнения документа не применялся.

Если установлено, что документ выполнен электрофотографическим способом, то исследование следует продолжить с целью установления факта выполнения текста на лазерном принтере ПК.

Выполнение текста на лазерном принтере ПК

7. На свободных от текста участках листа бумаги отсутствуют посторонние штрихи, крупные «марашки», образованные частицами красящего вещества знаков (наблюдается визуально либо с небольшим увеличением).

8. Края штрихов четкие, ровные, в тексте нет искажений конфигурации одноименных знаков (увеличение до 20х).

9. В штрихах знаков красящее вещество лежит плотным слоем. Структура поверхности штриха - мелкозернистая. Есть участки с бОльшим блеском.

10. Окраска штрихов знаков:

10.1. Окраска краев штриха и окраска его центральной части близки по интенсивности.

10.2. Штрихи знаков окрашены неравномерно: значительное количество тонера сосредоточено по краям штрихов в виде узких линий (ширина менее 0,3 мм), в центральной части штриха тонер практически отсутствует.

11. В штрихах наблюдаются редкие, хаотично расположенные белые точки, незакрашенные тонером участки бумаги.

12. Знаки выполнены с высоким контрастом, четко выражены мелкие детали: тонкие штрихи знаков, отсечки, элементы эмблем, геометрических изображений и др.

13. Элементы, расположенные на расстоянии около 0,2-0,3 мм и менее (например, знаки в текстах), отображаются отдельно без искажения формы каждого из них.

14. В знаках с овальными элементами («а», «е», «з», «о», «с» и т.п.) наблюдается спрямление внешнего края штрихов, расположенных на линии строки.

15. Ширина вертикальных штрихов одинакова на всем протяжении штриха.

16. В наклонно расположенных штрихах края штрихов «ступенчатые», представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий.

17. Отсутствуют округления углов - наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами.

18. В окрестности штрихов наблюдаются ореолы из неплотно расположенных мелких частиц, на свободных от текста участках также имеются мелкие (редко расположенные) частицы.

19. Оплавленные частицы образуют точки небольшого размера, отстоящие друг от друга на одинаковом расстоянии.

20. Шаг по строке: пропорциональный; 10, 12 знаков/дюйм или иной.

21. В вертикальных штрихах некоторых знаков (например, «р», «п», «н» и др.) в месте расположения нижних и верхних отсечек наблюдаются «ступеньки».

Признаки 7-9, 10.1, 12, 13, 15, 17, 18 можно обнаружить во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах с новым картриджем. Признаки 11, 14, 16, 19, 21 отображаются не во всех текстах, выполненных на лазерных принтерах. Признак 10.2 отображается только в текстах, выполненных на лазерных принтерах ПК с использованием экономичного режима печати. Обнаружение в текстах документа признаков 7-21 или совокупности большей части из них достаточно для вывода о том, что данный документ выполнен с использованием лазерного принтера ПК.

Если документ выполнен на лазерном принтере, но при его изготовлении целиком или отдельных его реквизитов использовался сканер, то в штрихах соответствующих знаков вместо признаков 15, 17 будут наблюдаться следующие признаки:

• непостоянная ширина штрихов на протяжении штриха;
• округления углов - наплывы красящего вещества в местах пересечения штрихов под различными углами (например, в знаках «н», «у», «и» и др.);
• дискретность, прерывистость штрихов рукописных записей, оттисков печатей (при их наличии).

Такие же признаки будут обнаружены, если объектом экспертного исследования станет электрофотографическая копия документа, выполненного на лазерном принтере ПК. Поэтому, убедившись, что текст выполнен электрофотографическим способом (признаки 1-6) и знаки текста по начертанию соответствуют знакам текста, отпечатанного на лазерном принтере, эксперту следует провести исследование с целью обнаружения признаков 7-21. Если эти признаки в документе не обнаружены и наблюдаются другие признаки, а именно - выполнения документа на копировально-множительном аппарате, эксперт вправе сформулировать вывод о том, что исследуемый документ является электрофотографической копией, а не оригиналом, выполненным на лазерном принтере ПК.

Для дифференциации документов, изготовленных на полноцветном либо копировально-множительном аппарате, либо лазерном принтере ПК (эксперт при этом обнаружит одинаковый признак 3), целесообразно изучить поверхность бумаги с целью обнаружения частиц желтого цвета (например, со светофильтрами типа СС или ПС). Расположение частиц желтого цвета в определенном порядке (одинаковый рисунок, образованный частицами, периодически повторяющийся на всем листе) и отсутствие признаков 7-21 или совокупности большей части из них свидетельствует об использовании при изготовлении документа копировально-множительного аппарата, а не лазерного принтера (при печати на отдельных моделях лазерных цветных принтеров (например, Lexmark Optra M) на свободных от текста участках бумаги также наблюдаются упорядочено расположенные частицы желтого цвета).

Установление факта выполнения текста на струйном принтере ПК

Применяются такие методы исследования, как: микроскопическое (увеличение до 40х), исследование в косопадающем свете, определение растворимости красящего вещества штрихов в воде и органических растворителях.

Отмечаются следующие признаки:

1. Красящее вещество проникает в толщу бумаги.

2. Наблюдаются расплывы красящего вещества вдоль волокон бумаги (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х). Степень выраженности данного признака сильно зависит от свойств бумаги. В отдельных случаях расплывов красящего вещества вдоль волокон бумаги не наблюдается.

3. Поверхность штрихов матовая, отсутствует блеск.

4. С одной либо двух сторон штрихов наблюдаются точки - капли чернил (в текстах, выполненных с использованием струйных принтеров марок Epson, этот признак выражен не ярко либо вовсе не наблюдается).

5. Капли вдоль штрихов знаков, расположенных в соседних строках, наблюдаются с разных сторон штрихов (например, в одной строке с левой стороны штрихов, в соседней строке - с правой стороны штрихов). Данный признак наблюдается в текстах, выполненных на принтерах с двунаправленной печатью.

6. Штрихи имеют цвета: черный, пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов.

7. Штрихи имеют цвета: пурпурный, желтый, бирюзовый - основные цвета; черный, красный, оранжевый, зеленый и др. - смесевые. Смесевые цвета образованы из основных цветов при последовательном нанесении их на лист бумаги в разных комбинациях, при этом по краям штрихов наблюдаются капли чернил основных цветов.

Признак 6 наблюдается при использовании четырехцветного картриджа, признак 7 - при использовании трехцветного картриджа.

8. Микроструктура штрихов:

8.1. Штрихи окрашены равномерно, точечная структура не наблюдается.

8.2. Штрихи окрашены относительно равномерно, в штрихах наблюдается точечная структура (диаметр точек 0,1-0,2 мм), точки расположены либо хаотично, либо в строках, параллельных (перпендикулярных) линии строки.

8.3. Штрихи состоят из ряда отдельных окрашенных отрезков, ширина и расстояние между которыми около 0,2 мм (устанавливается микроскопическим исследованием, увеличение до 40х).

Микроструктура штриха (признаки 8.1, 8.2) зависит: от модели принтера, на котором печатался текст, от установленного режима печати (экономичный режим, контроль интенсивности). Признак 8.3 наблюдается при использовании экономичного режима печати.

9. Вещество штрихов черного цвета:

9.1. Растворяется в воде (имеет различную степень растворимости в воде в зависимости от того, принтеры каких марок и моделей применялись для выполнения текстов).

9.2. Не растворяется в воде, но растворимо в других органических растворителях (ацетон, диметилформамид (ДМФА)), вплоть до полного его растворения.

10. В строках текста наблюдаются неокрашенные полосы. Данный признак 10 обусловлен повреждением одной (нескольких) из форсунок.

Обнаружение признаков 1-10, совокупности ряда указанных признаков достаточно для вывода о том, что исследуемый документ выполнен с использованием струйного принтера ПК.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК

Применяются следующие методы исследования: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, определение отношения красящего вещества штрихов к воде и органическим растворителям, к тепловому излучению.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с теплопередачей (через специальную термочувствительную ленту):

1. Красящее вещество лежит на поверхности бумаги толстым слоем.

2. В наклонно расположенных элементах края штрихов - дискретно-линейчатые, ступенчатые, представляют собой ломаную линию, состоящую из горизонтальных и вертикальных линий.

3. Поверхность штрихов гладкая, в косопадающем свете наблюдается зеркальный блеск.

4. Поверхность штрихов неровная, на слое краски имеются углубления - рельефные следы давления в форме квадратиков (например, со стороной около 0,1 мм).

5. Под воздействием тепла (например, контакт с лампой накаливания) красящее вещество в штрихах размягчается, если был блеск, то он исчезает.

6. Красящее веществ черного цвета не растворимо в воде и органических растворителях.

7. Красящее вещество в штрихах цветного изображения состоит из трех цветов: желтый, пурпурный, синий. При оценке признаков следует учитывать, что такие же признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на электронных термографических пишущих машинах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным. Формулирование категорического вывода о выполнении текста на термографическом принтере ПК возможно, если будет установлено соответствие начертания знаков конфигурации знаков текстов-образцов, выполненных на термографических принтерах ПК.

Следует также иметь в виду, что признаки 1-6 могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах (с термопереносом), однако в этом случае изображение будет значительно худшего качества - дискретное строение всех штрихов: из отдельных квадратиков, располагающихся в вертикальных столбцах, края штрихов прерывистые, зубчатые, различная ширина штриха на всем его протяжении.

Установление факта выполнения документа на термографическом принтере ПК с прямым нагревом (на специальной термочувствительной бумаге):

1. Бумага имеет специальное покрытие (матовая или, наоборот, блестящая поверхность), с многочисленными повреждениями. Под воздействием тепла, органических растворителей (спирт, ацетон) поверхностный слой бумаги мгновенно темнеет.

2. Все штрихи знаков имеют дискретную структуру - состоят из отдельных квадратиков со стороной 0,1-0,2 мм (в зависимости от печатающей поверхности электродов в печатающей головке), располагающихся в вертикальных столбцах.

3. Края штрихов прерывистые, зубчатые.

Признаки 1-3 достаточны для вывода о термографическом способе печати.

При оценке признаков следует учитывать, что аналогичные признаки могут быть обнаружены и в текстах, выполненных на факсимильных аппаратах, поэтому вывод о печатающем устройстве будет альтернативным.

Термографические принтеры реже применяются в периферии персональных компьютеров, чем знакосинтезирующие матричные, струйные, лазерные принтеры. Они выпускаются теми же фирмами, которые производят принтеры других типов, например IBM, Triumph-Adler, Shimadzu, Simens и др.

Термографические принтеры с теплопередачей (печать через специальную красящую ленту) обычно применяются для выполнения деловой документации; печать - монохромная или цветная (используется лента, имеющая зоны трех цветов: желтый, пурпурный, синий).

Термографические принтеры с прямым нагревом (печать на термочувствительной бумаге), как правило, применяются для вывода графической информации с приборов (плоттеры).

Термографические принтеры нередко используются вместе со сканерами. В полученных таким образом термографических копиях наблюдается дискретность штрихов, наиболее ярко выраженная в штрихах подписей, оттисков печатей, штампов. С термографических копий затем изготавливаются электрофотографические копии. В такой электрофотографической копии отображаются следующие признаки: менее четко выраженная дискретно-линейчатая структура штрихов знаков, скругление углов, образованных пересекающимися штрихами. Обнаружение этих признаков позволяет сделать вывод о том, что оригинал для получения электрофотографической копии был изготовлен термографическим способом.

Наряду с общими признаками в текстах, выполненных на термографических принтерах, могут быть обнаружены и некоторые частные признаки принтеров, обусловленные состоянием электродов: наличие неокрашенной полосы из-за дефекта одного из электродов; искажение конфигурации штрихов из-за дефекта электрода (например, выгорание электрода). Эти признаки также можно учитывать при установлении факта печатания документа на термографических принтерах.

Установление последовательности выполнения на лазерном принтере ПК текста и других реквизитов документа

Методика решения задачи предусматривает два этапа исследования.

На первом этапе устанавливается способ выполнения реквизитов документа: оттисков печатей, записей, подписей; штрихи, которые пересекаются со штрихами текста, выполненного на лазерном принтере ПК. На втором этапе, в зависимости от конкретного сочетания способов выполнения пересекающихся штрихов, изучаются признаки, описанные ниже.

Применяются такие методы исследования, как: осмотр, микроскопическое исследование (микроскоп МБС-2, увеличение до 16х), исследование в косопадающем свете, копирование участка пересечения штрихов.

Признаки выполнения оттиска печати после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штемпельная краска не обнаруживается. На краевых участках штрихов знаков наблюдается частичное проникновение штемпельной краски на бумагу.

3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати на участке пересечения со штрихами знаков непрерывны.

Признаки выполнения оттиска печати раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку и блеску.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения обнаруживаются штрихи оттиска печати.

3. Скопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи оттиска печати прерываются на участке их пересечения штрихами текста.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами перьевой ручки, инкографом после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха текста, следы-трассы от давления пишущим прибором.

3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей на участке пересечения со штрихами текста непрерывны.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами раньше текста на лазерном принтере ПК:

3. Откопированные на увлажненную отфиксированную фотобумагу штрихи записей прерываются на участке их пересечения со штрихами текста.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей чернилами гелевой ручки после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет чернил - фиолетовый, синий, красный, зеленый, ослабление блеска штриха, следы-трассы от давления пишущим прибором.

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пресечения штрихи записей не обнаруживаются. На краевых участках штрихов знаков текста наблюдается частичное проникновение чернил на поверхность бумаги.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей гелевой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).

2. После механического удаления вещества штрихов (середина) знаков на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой после текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения на черном фоне штриха текста хорошо заметны цвет пасты для шариковых ручек - фиолетовый, синий, красный, зеленый, а также следы давления пишущего узла шариковой ручки.

2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихи записей не обнаруживаются.

Признаки выполнения рукописных записей, подписей шариковой ручкой раньше текста на лазерном принтере ПК:

1. При микроскопическом исследовании участка пересечения штрихи знаков текста не отличаются от остальных штрихов знаков текста по цветовому оттенку, блеску, состоянию поверхности (отсутствие следов давления).

2. После механического удаления вещества штрихов знаков текста на участке пересечения штрихов обнаруживаются штрихи записей.