Классификация документов в криминалистике.

Документ (от лат. dokument - все, что может служить свидетельством, уроком, примером) - материальный объект, на котором с помощью знаков, символов и т.п. элементов естественного или искусственного языка зафиксированы сведения о фактах.

Различают документы рукописные, машинописные, полиграфические, фото- и кинодокументы, видеоматериалы, объекты - носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ и магнитофонов, магнитные диски компьютеров, перфоленты, перфокарты и т.п.).

В криминалистике документы по юридической природе классифицируются на подлинные и поддельные. Подлинным является документ, изготовленный надлежащим должностным лицом (или другим лицом, от имени которого он выполнен), содержание которого соответствует действительности. Надлежаще изготовленный, но содержащий ложные сведения документ, называется подложным (интеллектуальный подлог). Поддельный документ может полностью имитировать подлинный (полная подделка) либо содержать изменения, внесенные в него в противоправных целях (частичная подделка) - материальный подлог. Кроме того, документы могут быть классифицированы по источнику - официальные и частные; по способу передачи информации - открытые и кодированные. Возможны и иные классификации документов (по признакам дубликатности, условиям формирования и пр.).

В зависимости от уголовно-процессуальной значимости выделяются документы - письменные доказательства и документы - вещественные доказательства (ст.88 УПК). Первые содержат сведения о юридических фактах, зафиксированных в их смысловом содержании. Они могут быть подлинными или в виде копий, дубликатов и если они заверены надлежащим образом - имеют фактически то же значение.

Документы - вещественные доказательства содержат следы преступного воздействия (подчистка, правление и др.). Они незаменимы. В качестве документов - вещественных доказательств могут выступать только подлинники, поэтому при их обнаружении, изъятии, исследовании, необходимо руководствоваться общими правилами обращения с вещественными доказательствами, предусмотренными УПК.

Реквизитами документов называется:

• совокупность необходимых обозначений документа (текст, оттиски штампов, печатей, нумераторов и иных печатающих устройств, номер; знаки, пробитые компостером; фотоснимок владельца документа). Служат объектами судебно-технической экспертизы документов.
• совокупность данных, индивидуализирующих документ; его наименование, номер, дата выдачи; организация и лицо, выдавшее документ; фамилия владельца; для денежных документов - сумма и т.п. Используется при описании документа в протоколе осмотра и заключении эксперта.

Признаки подделки подписи, печати (штампов), замены фотографий и способы их выявлений.

Техническая подделка подписи - это исполнение подписи от имени другого лица.

Существуют следующие способы технической подделки подписи: срисовывание подписи с последующей обводкой; копирование подписи на просвет через стекло; копирование подписи через копировальную бумагу; копирование путем передавливания подлинной подписи по штрихам; фотопроекционный способ копирования; нанесение изображений подписи с помощью клише (факсимиле); ксерокопирование; перенесение красителя с помощью оригинала на поддельный документ с помощью веществ, обладающих повышенной копировальной способностью (эмульсионный слой фотобумаги, белок сваренного вкрутую яйца).

Для различных способов технической подделки подписи характерны следующие признаки:

1) при срисовывании подписи с последующей обводкой:

• наличие сдвоенных штрихов; искривление прямолинейных штрихов, угловатость овальных; следы предварительной подготовки (наличие карандашных штрихов);

2) при копировании подписи на просвет: утолщение штрихов книзу; чернильные брызги; наличие частиц красителя на оборотной стороне листа исследуемого документа, перекопировавшихся с оригинала подписи; различное направление движений при выполнении деталей подписи;

3) при копировании подписи через копировальную бумагу: наличие частиц красящего вещества копировальной бумаги в месте расположения подписи под красящим веществом штрихов подписи, и на отдельных участках документа; неполное совмещение штрихов подписи со штрихами копировальной бумаги; слабовидимые следы давления пишущего прибора в штрихах подписи;

4) при копировании путем передавливания подлинной подписи по штрихам: вдавленное отображение штрихов контура подписи на лицевой стороне документа и выпуклое - на оборотной; неполное совмещение следов давления контура подписи со штрихами красящего вещества самой подписи; неестественный блеск и трассы в месте расположения подписи (если производилось заглаживание участка со вдавленными штрихами);

при копировании красителя подписи на поддельных документах при помощи материалов, обладающих копировальной способностью: отсутствие рельефа штрихов; слабая и неравномерная окраска штрихов; сдвоенные штрихи в подписи (при обводке); неровные, размытые края штрихов; нарушение глянца бумаги и изменение ее люминесцентных свойств; наличие частиц эмульсионного слоя фотобумаги (в случае ее использования в качестве промежуточной формы); наличие следов текста, перекопировавшегося с подписью с другого документа.

Для выявления признаков технической подделки подписей используются следующие методы: микроскопическое исследование; фотосъемка в видимой и инфракрасной зонах спектра; исследование подписей на просвет; исследование в ультрафиолетовых лучах.

Печатью (штампом) называют специальное клише, используемое при нанесении оттисков на бумаге для удостоверения, засвидетельствования документов.

К печатям и штампам предъявляются следующие требования:

1) гербовые печати должны быть круглой формы, простые печати - круглой и треугольной формы; штампы, ограниченные рамками - прямоугольной формы;

2) диаметры внешних обводок круглых печатей с текстом на одном языке должны быть в пределах 38-40мм (печать ГАИ - 30-35мм), печатей с текстом на двух языках - 40-45мм;

3) диаметры внутренних обводок круглых печатей в зависимости от объекта текста составляют 25, 18-20, 15, 10 мм;

4) стороны рамки треугольной печати равны 45мм;

5) площадь углового штампа не должна превышать 55х70 мм;

6) тексты по окружности печатей располагаются в 1,2,3 строки;

7) герб в оттиске печати с односторонним текстом должен быть расположен так, чтобы его основание было обращено к середине интервала, а в печати с двусторонним текстом основание герба должно быть направлено к середине строки, буквы которой обращены основанием наружу;

8) в круглых печатях текст должен быть расположен строго по кругу;

9) в промежутках между началом и окончанием самостоятельной фразы помещается разделительный знак (звездочка);

10) основания букв в текстах, имеющих одностороннее размещение, должны быть направлены к центру печати (текст читается по часовой стрелке); вертикальные штрихи букв в круглой печати должны располагаться по линиям радиуса (радиально); при двусто роннем расположении буквы верхних строк обращены основанием к центру печати, а нижних - основанием наружу, от центра;

Способы подделки оттисков печатей и штампов: рисование оттиска непосредственно на документе; копирование оттиска с одного документа на другой; нанесение оттисков печатей при помощи предметов, имеющих иное значение; нанесение оттисков с помощью плоских печатных форм или самодельных рельефных печатных форм.

Для каждого из указанных способов характерны свои признаки:

2) при частичной замене фотоснимка: сквозной разрез на фотоснимке; не полное совмещение контуров изображений на линии разреза и по краям фотокарточки вблизи этой линии; различие фона и плотности изображений на различных участках фотокарточки; наличие двух видов клеев; повреждение эмульсионного слоя фотобумаги у линии разреза; повреждение поверхностного слоя бумаги документа на примыкающих к фотоснимку участках, не имеющих оттиска печати; наличие записей двух фамилий с оборотной стороны фотографии паспорта (когда вклеен фото снимок с другого паспорта);

Технико-криминалистическое исследование машинописных документов в целях установления конкретной пишущей машинки

Пишущая машина (машинка) - это устройство для записи текстов путем последовательного печатания букв, цифр, других знаков с клавиатуры печатающего механизма.

Пишущие машины подразделяются на два класса: рычажно-сегментные и безрычажные.

По виду пишущие машины делят на пять типов: дорожные, портативные, канцелярские, специальные и наборно-пишущие. Рычажно-сегментные машины подразделяются на два типа: механические и электромеханические. Марка пишущей машины указывает на завод-изготовитель машины, а модель - на конкретную модификацию. Для определения класса пишущей машины, в целях ее идентификации, устанавливают следующие общие признаки: шаг по строке, величина межстрочного интервала, количество знаков на клавиатуре, тип машинописной или корректирующей ленты, длина строки, тип литероносителя, высота строчных и прописных букв, ширина двух- и трехштриховых строчных и прописных букв; конфигурация наиболее показательных букв ("а", "б", "д", "к", "р") и цифр ("1", "2", "4", "5", "6", "9").

Шаг машинки (шаг главного механизма - ШГМ) - это расстояние, на которое передвигается каретка машинки по горизонтали при ударе по одной клавише. Измерение ШГМ производится следующим образом: измеряется расстояние в строке между одноименными элементами двух одинаковых букв, расположенных на некотором расстоянии друг от друга, затем это расстояние делится на количество ударов по клавиатуре (последний удар не засчитывается). ШГМ определяется с точностью до сотых долей миллиметра. Для большей точности измерения проводятся на различных строках и между значительным количеством букв.

Межстрочный интервал - это расстояние, на которое передвигается вал каретки машинки по вертикали при нажатии на рычаг перевода. Он может быть одинарный, полуторный, двойной, тройной и более. Определяется межстрочный интервал по тексту измерением расстояния между основанием строк. Для большей точности измеряется расстояние между несколькими строками и делится на их количество.

Тип клавиатуры определяется количеством печатных знаков в печатном механизме. Марка шрифта - путем измерения величины и сравнения рисунка литер.

Для определения типа пишущей машины (механическая или электрическая) изучают интенсивность окраски штрихов, характер их рельефа. Для механических пишущих машин характерно неравномерное окрашивание элементов знаков, а для электрических - наоборот. Для установления рычажно-сегментной пишущей машины определяют марку шрифта, а затем и сам вид пишущей машины. Марка и модель рычажно-сегментной пишущей машины может быть установлена после определения шага по строке, величины межстрочных интервалов, марки шрифта.

Для идентификации пишущей машины наряду с исследованием общих признаков, большое значение имеет и исследование следующих частных признаков пишущих машин:

При технико-криминалистическом исследовании машинописных текстов решаются следующие задачи.

К какому классу, виду, типу, марке, модели относится пишущая машина, на которой напечатан текст документа?

Не напечатан ли текст на данной пишущей машине?

На одной и той же или на разных пишущих машинах напечатаны тексты в документах?

Не допечатана ли часть текста на той же пишущей машине, что и основной текст документа или на другой?

Не напечатан ли машинописный текст в документах данным лицом?

На технико-криминалистическое исследование машинописных текстов направляются: исследуемая пишущая машина, машинопис ные тексты - исследуемые, материалы уголовного дела, относящиеся к данной экспертизе. При необходимости образцы машинописного текста (свободные, экспериментальные, условно-свободные). Особое внимание необходимо уделить представлению на экспертизу материалов, связанных с условиями хранения, эксплуатации и ремонта пишущей машины в период между изготовлением (печатанием) исследуемого документа и представлением машины или образцов эксперту.

Криминалистическое (судебное) почерковедение. Научные основы судебного почерковедения

Судебное почерковедение является отраслью криминалистической техники, изучающей закономерности почерка и процесс его исследования, средства и методы решения задач почерковедческой экспертизы.

Письмо - один из видов фиксации речи. От устной речи этот способ отличается тем, что ее содержание закрепляется на бумаге или ином материале посредством букв, знаков, символов.

Навыки письма формируются в процессе обучения, длительной практики, в соответствии с физическими и психологическими особенностями человека.

Сознательная, целенаправленная деятельность человека, овладение им грамматики, правописания, нормами стилистики, постоянная тренировка, приводят к автоматизации процесса письма. Человек приобретает свой особый, характерный только для него, индивидуальный навык письма.

И.П.Павлов, исследуя вопросы о высшей нервной деятельности человека, подчеркивал положение о том, что будучи сформированным, навык письма становится трудноизменяемым, закрепляется в высшей нервной системе человека в виде своеобразного динамического стереотипа. Этот стереотип настолько прочен, что он не может быть произвольно изменен пишущим по своему желанию.

На устойчивость навыков письма влияет степень фиксации стереотипа в высшей нервной системе человека и чем она выше, тем труднее происходит перестройка этих навыков.

И.П.Павлов допускал наступление частичных изменений навыков, как реакцию на внешние воздействия, но при этом подчеркивал то обстоятельство, что при возвращении к первоначальным внешним условиям, старые связи, навыки, как более прочные, восстанавливаются.

Научной основой криминалистического использования письма для установления автора документа и его исполнителя являются индивидуальность (неповторимость) и постоянство речевых и графических навыков каждого пишущего.

Понятие «письмо» и «почерк». Идентификационные признаки

Как указывалось ранее, письмо это способ фиксации речи. Речь человека имеет смысловое содержание. Мысль человека закрепляется при написании буквами, знаками и др. Таким образом, понятие «письмо», - имеет, как бы, две стороны: смысловую и графическую.

Поэтому, первую, смысловую, принято называть «письменная речь» - это содержание документа и языковые средства, которыми она выражается; а вторую - «почерк», - как систему движений при выполнении письменных знаков.

При криминалистическом исследовании письма анализируется комплекс характеристик всего рукописного текста, и смысловая и графическая стороны, но задачи решаются разные; в первом случае по письменной речи можно установить автора документа, во втором, - по почерку, - непосредственного исполнителя документа.

Идентификационные признаки письма представляют собой особенности речевых (понятийное наполнение, языковое содержание и др.) и графических (технические, графика исполнения письма) навыков, которые при исследовании можно установить у конкретного человека.

При исследовании письма изучается весь комплекс: признаки письменной речи, почерка и топография письма.

Письменная речь имеет свою форму, в которую обличено ее содержание: языковые средства, материализующие содержащиеся в ней мысли в виде словарного состава в соответствующих синтаксических конструкциях.

Идентификационными признаками письменной речи являются грамматические, лексические и стилистические особенности письма.

Грамматические признаки проявляются в соблюдении автором правил орфографии, синтаксиса, пунктуации и непосредственно связаны с уровнем образования человека, его школьного обучения. В процессе повседневной деятельности могут сформироваться устойчивые отступления от этих норм.

Лексические признаки - это совокупность языковых средств и особенности их использования в процессе изложения мыслей при написании текста.

Лексика рассматривается, как словарный запас, сочетание слов наиболее употребляемых автором. Уровень лексики основывается на общей "начитанности" человека, его способности "широко" излагать свои мысли. В соответствии с этим лексика определяется как бедная или богатая. Идентификационное значение имеют редко встречающиеся слова:

• характерные для определенной специальности профессионализмы,
• характерны для определенной местности - диалектизмы;
• устаревшие слова - архаизмы;
• новые слова - неологизмы;
• слова, употребляемые определенными социальными группами - жаргон.

Слова, обороты речи, устойчивые сочетания слов, которые характерны определенному лицу - его фразеология.

Изобретательно-выразительные средства, - метафора, ирония, аллегория, гипербола, сравнение.

Стилистические признаки - это характерная для автора манера изложения мысли. Стилистика выражается в индивидуальном построении отдельных фраз и текста в целом, в отборе лексики в соответствии с функциональным назначением речи употребляемой в различных сферах человеческой деятельности. По этому основанию можно выделить стили: научный, официально-документальный (канцелярский), публицистический (газетно-журнальный), художественно-беллетристический, эпистолярный (бытовой).

В практике исследования, как отмечалось ранее, исследование письменной речи производится в целом установления автора документа. На первом этапе определяется облик предполагаемого лица, на втором проводится его идентификация. Идентификационные исследования основываются на сравнении совокупности грамматических, лексических, стилистических особенностей речевых навыков конкретного человека.

Топографические признаки (топография письма) - это привычное для данного лица размещения текста на листе бумаги. Основными топографическими признаками являются: - Поля - это отступления текста от обреза листа бумаги. Они могут быть справа, слева, снизу, сверху. Некоторые из них могут отсутствовать, их можно определить (по отношению к тексту) как малые, большие, средние; они могут иметь определенную конфигурацию, - ровные, сужающиеся, расширяющиеся и др. Поля могут ограничиваться изгибом листа бумаги, которые делает автор до написания текста.

Абзацы - это отделение в документе части текста с законченной мыслью. При исследовании документа необходимо отметить наличие или отсутствие абзаца и способы его выделения - размер интервала, наличие красной строки.

Красная строка - отступ от левого края в тексте, с которого начинается строка. При этом красную строку можно оценивать по ее отступу от линии начала строк основного текста.

Расположение строк определяется по отношению горизонтали: для нелинованной бумаги - горизонтальное, поднимающееся, опускающееся. По форме - прямые, выпуклые, вогнутые и в сочетании этих признаков. Если текст пишется на линованной бумаге, то он может располагаться над линовкой, на линиях и без соблюдения этих линий.

Выделение слов - т.е. акцент на отдельные слова или группу слов. При этом могут использоваться различные способы: подчер кивание - одной, двумя и др. количеством линий. Линии прямые, волнистые, сплошные, пунктирные. Слова могут выделяться более крупными буквами, отдельными, прописными, "печатными", дополнительной обводкой букв.

Отмечается при исследовании документа наличие или их отсутствие переноса. При отсутствии переноса слов пишущий может не дописывать строку и переходить на следующую, уплотнять текст при этом загибать окончание строки кверху или книзу. Знак переноса может быть нанесен одной или двумя черточками, малого или большого размера; прямой, вогнутой, выпуклой формы; по отношению к горизонтали - горизонтальной, приподнятой вверх, опущенной вниз; по отношению к строке - посередине или со смещением вверх или вниз.

Вставки пропущенных букв, слов, предложений. Могут быть разнообразными: с использованием галочки - над линией текста или под ней; с вынесением на поле - по вертикали или горизонтали, с обозначением вставки по тексту и написании ее в конце листа и др.

Положение реквизитов. Подписи даты, нумерация страниц и др. реквизиты на страницах текста могут располагаться в различных местах и нанесение их характеризует привычную графику для конкретного автора.

Ценность топографических признаков письма в том, что они выполняются, чаще всего, человеком автоматически, он, как правило, их написание не контролирует и поэтому не маскирует. Эти признаки используются и при идентификации автора по письменной речи, и - исполнителя - по почерку.

Признаки почерка

Почерк данного лица - это присущая ему индивидуальная, динамическая, устойчивая совокупность графических и технических навыков, отображенная в рукописи.

Почерк характеризует начертательно-двигательную сторону письменной речи. Графические и технические навыки имеют яркую выраженность, они наиболее устойчивы и индивидуальны.

Признаки почерка делятся на общие и частные. Под общими признаками почерка понимается отражение в тексте общих свойств письменно-двигательного навыка в целостной системе письменных движений. Частные признаки характеризуют особенности этого навыка, проявляющиеся при написании отдельных букв и их сочетаний.

Признаки почерка могут быть абсолютными и относительными. Последние более устойчивы и поэтому имеют большее идентификационное значение.

8) степень и характер затрачиваемых усилий в процессе сгибательно-разгибательных движений (степень и характер нажима): сильная степень нажима - ширина штрихов при сгибательных движениях свыше 1,6 мм, при разгибательных - 1,3- 1,6и 1,1 - ,3мм; слабая - 1,0- 1,3 и 0,8- 1,1мм; смешанная; дифференцированный -ширина штрихов в сгибательных движениях - неодинаковая, недифференцированный - ширина штрихов одинаковая.

По сравнению с общими, частные признаки почерка более устойчивы и труднее поддаются умышленным искажениям. Кроме того, в частных признаках в большей мере проявляются индивидуальные особенности письменно-двигательного навыка, поэтому частные признаки особенно ценны для идентификации.

1) структурная сложность движений при выполнении отдельных письменных знаков простая, упрощенная за счет утраты основной части 2-го и 3-го элемента; упрощенная за счет выполнения «ш » и «и» обратными движениями; упрощенная за счет использования печатного варианта букв; усложненная за счет увеличения протяженности и неоднократного изменения направления движений при выполнении заключительной части 2-го элемента);

2) форма движений при выполнении букв и их элементов прямая, извилистая, петлевая, завитковая, круговая, треугольная, возвратно-прямолинейная);

3) форма движений при соединении букв и их элементов петлевая, угловая, дуговая, возвратно-прямолинейная, возвратно-дуговая, петлевая, переходящая в угловатую, угловатая, переходящая в петлевую);

Го элемента);

10) последовательность движений 3-й элемент выполняется первым, 1-й -вторым и 2-й - третьим, - первый элемент выполняется вторым);

11 относительное размещение:

а) движений по вертикали при выполнении письменных знаков и их элементов (ниже нижней части других элементов; выше верхней части 1-го элемента; выше нижней части 1-го элемента; ниже линии письма; ниже других букв);

б) движений по горизонтали при выполнении письменных знаков и их элементов справа от 2-го элемента, ближе к предыдущей букве, слева от 2-го элемента, примыкает к основной части 1-го элемента);

в) точки начала движений при выполнении письменных знаков и их элементов выше верхней части 2-го элемента; слева от овала; справа от овала; выше середины основной части 2-го элемента; ниже линии письма; справа от основной части элемента);

Подготовка материалов и вопросы, разрешаемые почерковедческой экспертизой

Почерковедческая экспертиза - вид криминалистической экспертизы, предметом которой служат факты, вязанные с исполнением рукописных текстов, подписей, цифровых записей. Решает следующие идентификационные и диагностические задачи.

Кем из числа проверяемых лиц выполнен рукописный текст (фрагмент текста, запись, подпись и пр.) в исследуемом документе?

Одним или разными лицами выполнены рукописные тексты (фрагменты текста, записи, подписи и пр.) в исследуемых документах?

Лицом какого пола выполнен текст?

К какой возрастной группе относится исполнитель рукописного текста исследуемого документа?

При каком психофизическом состоянии писавшего (нормальном, болезненном, возбужденном, в состоянии аффекта, физической усталости, алкогольного или наркотического опьянения и пр.) выполнен рукописный текст документа?

В какой позе писавшего (стоя, сидя, лежа и пр.) выполнена исследуемая рукопись?

Не выполнен ли текст (подпись и пр.) с подражанием почерку конкретного лица?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись и пр.) намеренно измененным почерком?

Не выполнен ли рукописный текст (подпись) непривычной для пишущего ручкой и какой именно?

Какова давность выполнения исследуемой рукописи?

Одновременно или с разрывом во времени выполнены фрагменты исследуемой рукописи?

Пригодна ли подпись (запись, надпись) для идентификации личности?

Объектами почерковедческого исследования являются различные рукописи, тексты, записи (надписи), подписи, выполненные неизвестными (устанавливаемыми) лицами и образцы - рукописи, выполненные известными (проверяемыми) лицами и отобранные в качестве материала.

Успех почерковедческой экспертизы зависит от того, насколько тщательно она подготовлена. Для правильной оценки признаков почерка эксперт должен располагать следующими сведениями о предполагаемом исполнителе рукописи: возраст, образование, какими языками владеет и какой письменностью может пользоваться, пишет ли левой рукой (если да, то с какого времени и в связи с чем начал так писать), не страдает ли какими-либо нервными болезнями или заболеваниями рук и глаз. Помимо рукописи, исполнитель которой должен быть установлен, на экспертизу представляют следующие образцы почерка предполагаемых исполнителей: свободный (рукопись выполнена до возбуждения уголовного дела, вне связи с расследуемым событие), условно- свободный (рукопись, выполненная после возбуждения уголовного дела, но не специально для экспертизы), экспериментальный (рукописи заранее определенного содержания, выполненные по предложению следователя предполагаемым исполнителем специально для экспертизы). Основным требованием к каждому из образцов почерка является: достоверность (действительное выполнение тем лицом, которое значится исполнителем), сопоставимость (образцы должны соответствовать языку, времени написания, способу исполнения, характеру содержания, целевому назначению, условиям его составления и материалу письма), полнота (т.е. образцы почерка должны отражать все варианты почерка предполагаемого исполнителя).

При сравнительном исследовании вначале сравниваются общие признаки почерка, а затем частные.

Чтобы избежать пропусков в исследовании знаков, составляется алфавитная разработка почерка в виде таблицы из пяти граф (первая графа - буква алфавита, во 2-ю, 3-ю и 4-ю вносятся зарисовки знаков исследуемой рукописи в начале, середине и конце слов, в 5-ю графу помещают зарисовки связей между буквами слов). Каждая строка таблицы обозначена той буквой алфавита, которая вносится из рукописи во всех ее вариантах. Все знаки исследуемой рукописи рассматриваются с позиции проявления в них частных признаков, а их идентификационное значение оценивается по частоте встречаемости данных признаков в почерках разных лиц. В случае достаточной (более 3-х проявлений частного признака) степени устойчивости сравниваемых признаков, их совпадение отмечается в разработке почерка исполнителя рукописи знаком "+". Если проявление совпадающих признаков в образцах недостаточное для суждения об их устойчивости (1-2 раза), то в разработке они отмечаются знаком "+". При явном различии сравниваемых признаков (иное проявление или отсутствие) в разработке около таких признаков ставится знак "-" и производится зарисовка букв из образцов с различающимися признаками, а сами буквы заключаются в рамку.

Вопросы для подготовки к текущему контролю по теме

• Понятие криминалистического исследования документов и его система.
• Понятие документа в криминалистике виды, реквизиты документа.
• Письменная речь и ее идентификационные признаки. Объекты автоведческой экспертизы.
• Почерк и его идентификационные признаки. Объекты почерковедческой экспертизы.
• Способы подделки документов и признаки, позволяющие их выявить.
• Образцы для сравнительного исследования документов.

Документы как удостоверения различных юридических фактов, правоотношений, деловых и личных отношений и иных фактов широко используются в различных видах человеческой деятельности, в том числе и преступной. Поэтому они являются одними из наиболее часто встречаемых доказательств по уголовным и гражданским делам и соответственно важными объектами криминалистического исследования.

В уголовном и гражданском процессах и в криминалистике под документами понимаются объекты, содержащие материально фиксированную информацию о каких-либо фактах, представляющих правовой интерес, выраженную не только в знаковой форме (в виде рукописей, печатных букв, цифр, символов, графических линий, рисунков и т.п.), но и в изображениях иной формы (фото-, кино- и видеоизображениях, звукозаписи и др.).

В криминалистике документы классифицируются по нескольким основаниям. По способу материальной фиксации информации их подразделяют: на письменные (тексты, цифровые и иные записи, выполненные от руки, при помощи печатных средств), графические (рисунки, схемы, чертежи), фото-, кино- и видеодокументы, фонодокументы (фонограммы), объекты – носители закодированной информации (магнитные ленты ЭВМ, магнитные диски компьютеров, дискеты, флешки, перфоленты, перфокарты и др.).

По процессуальной природе различают письменные и вещественные доказательства. Первые содержат сведения о юридических фактах, имеющих значение для уголовных или гражданских дел, зафиксированных в их смысловом содержании. Вторые – служили средством совершения преступления или гражданско-правовых действий или содержат на себе следы преступных и иных действий.

По материально-правовой природе различают подлинные и поддельные (подложные) документы. Реквизиты и содержание подлинных документов правильно отражают события, соответствуют действительности. К подлинным документам относятся не только имеющие юридическую силу в настоящий момент, но и утратившие ее (например, с истечением срока давности действия и т.п.). Поддельными (подложными) называются документы, содержание или реквизиты которых противоречат действительности. Различают два вида подлога: интеллектуальный и материальный. Для интеллектуального подлога характерно то, что с формальной стороны документ составлен правильно (содержит все необходимые реквизиты), но его содержание не соответствует действительности. Материальный подлог выражается в изменении содержания подлинного документа путем внесения в него различных изменений (подчистка, травление, дописка).

Различают четыре вида криминалистического исследования документов:

• 1) криминалистическое исследование почерка (почерковедение), задачей которого является установление исполнителя либо установление свойств и состояний исполнителя (пол, возраст, состояние опьянения);
• 2) криминалистическое исследование авторства текста (автороведение), задача которого – установление автора рукописного или печатного текста;
• 3) технико-криминалистическое исследование документов, в задачи которого входит установление обстоятельств, связанных со способом изготовления документов, изменением их первоначального содержания, выявлением в них слабо различимых записей и исследованием материалов документов;
• 4) криминалистическое исследование компьютерной информации.

Почерковедческое исследование документов

Почерк как объект криминалистического почерковедческого исследования (почерковедческой экспертизы) связан с осуществлением одного из наиболее сложных навыков человека – навыком письма. В криминалистике письмо, понимаемое как средство запечатления мыслей человека с помощью специально созданных условных знаков, включает в себя два составных понятия: письменная речь и почерк.

Письменная речь – это совокупность языковых средств для письменного (в отличие от устного) изложения мыслей человека. Как средство письменной фиксации мыслей она формируется на основе знаний грамматики соответствующего языка, литературы, а также под влиянием специального образования, профессии, местных диалектов, национальных особенностей и т.д. Соответственно письменная речь отражает смысловую сторону письма.

Почерк – это зафиксированная в рукописи характерная для каждого пишущего система привычных движений, в основе формирования которой лежит письменно-двигательный навык. Соответственно почерк характеризует другую сторону письма – технико-графическую или письменно-двигательную. Именно привычная система движений при выполнении письменных знаков и отражает основное содержание почерка. Почерк формируется при обучении письму в процессе школьного (дошкольного) и последующего периода в жизни человека (иногда этот процесс затягивается до 25 лет).

Криминалистическое почерковедение исследует процесс формирования и особенности именно письменно-двигательного, а не смыслового навыка, в целях решения почерковых задач в процессе уголовного и гражданского судопроизводства.

Задачи, решаемые криминалистической почерковедческой экспертизой, делятся на три группы: идентификационные, неидентификационные (диагностические) и классификационные. Идентификационными являются задачи, включающие в себя установление факта принадлежности почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц с одноименными характерными общими признаками почерка, установление конкретного исполнителя текста (подписи) либо факта выполнения одним лицом разных текстов, подписей, отдельных фрагментов текста и т.д. Диагностические задачи включают в себя установление факта влияния на выполнение рукописей (подписи) определенных видов (или конкретных) условий письма: необычной позы, алкогольного опьянения, факта намеренного искажения почерка и т.д. Классификационные задачи связаны с установлением принадлежности

почерка исполнителю, относящемуся к группе лиц но полу, возрасту и т.д. Данная экспертиза решает и вопросы профилактического характера, связанные с недостатками почеркового оформления документов.

Криминалистическое исследование почерка базируется на общих положениях теории криминалистической идентификации, на данных психофизиологии высшей нервной деятельности человека, на использовании таких свойств почерка, как его индивидуальность, динамическая устойчивость, вариационность (избирательная изменчивость).

Индивидуальность почерка – это неповторимость зафиксированного в рукописи (подписи) комплекса особенностей (признаков) письменно-двигательного навыка у разных людей. На формирование индивидуального почерка влияют факторы субъективного и объективного характера. При этом индивидуальность почерка прежде всего зависит от субъективных факторов анатомического свойства (строение руки, длины костных рычагов, степени подвижности суставов и развитости мышц; строения глаз и особенностей зрения) и психофизиологического характера (характера восприятия письменного знака и запоминания его строения в целом и в частях, типа нервной системы и памяти и др.).

Объективные факторы, влияющие на формирование индивидуального почерка, обычно связывают с характерной для конкретного человека позой и посадкой при письме и сложившимися условиями письма, а также с методикой обучения письму.

Систематические упражнения в написании букв, слогов, слов и их сочетаний при обучении письму приводят к формированию относительно динамически устойчивого почерка. Динамическая устойчивость почерка объясняется положениями учения физиологии о двигательных навыках и, в частности, учения академика И. П. Павлова о динамическом стереотипе. Суть этого учения вкратце сводится к констатации того, что в результате многократных упражнений при обучении технике письма, под влиянием внешних и внутренних раздражителей и повторяющейся обстановки, в коре больших полушарий головного мозга возникает система временных рефлекторных связей, называемая динамическим стереотипом (системностью). Систематические упражнения в письме делают этот стереотип косным, часто трудноизменяемым и в то же время способствуют автоматизации письменных движений.

Высокая стереотипность движений, обеспечивающая относительную устойчивость почерка, характерна для лица, обладающего сформированным письменно-двигательным навыком. В результате возможность идентификации человека по почерку сохраняется длительное время и даже при попытках умышленного искажения почерка или при его изменении в старости. Наоборот, у лиц с невыработанным письменно-двигательным навыком стереотипность движений низкая. Поэтому почерк последних неустойчив и весьма труден для почерковедческих исследований с целью решения вопроса о тождестве.

Одним из свойств устойчивого (сформировавшегося) письменно-двигательного навыка является его вариационность , под которой понимается возможность приспособления движений пишущего к различным задачам и условиям письма. Она проявляется в различном выражении (варьировании) признаков в почерке одного и того же лица или всей системы движений в целом. В первом случае речь идет о вариационности признаков почерка, во втором – о вариационности почерка. В результате у пишущего может быть несколько вариантов почерка. Вариационности почерка не является препятствием для идентификации исполнителя рукописи.

Признаки почерка делятся на два вида:

• 1) общие, характеризующие почерк в целом как систему движений и имеющие групповое значение;
• 2) частные, отражающие особенности движений при выполнении отдельных букв, их частей и межбуквенных соединений.

Общие признаки почерка, в свою очередь, подразделяются на признаки:

• характеризующие пространственную ориентацию (размечение) движения. Их часто называют топографическими признаками (особенности размещения заголовков, обращений, дат; наличие или отсутствие полей, их размер; размещение линии письма и т.д.);
• отражающие степень и характер сформированности письменно-двигательного навыка. К ним относится выработанность почерка (свидетельствующая о степени овладения человеком техникой письма). О пей можно судить по темпу и координированности движений. Она может быть высоко-выработанной, средневыработанной и маловыработанной (рис. 12.1). К этой группе относятся и признаки, отражающие структуру движений (структурные характеристики движений). К ним относятся: преобладающая форма движений (прямолинейно-угловая, округлая, смешанная), направление движений (правоокружное, левоокружное, смешанное), наклон, размер почерка (протяженность движений по вертикали строчных букв), разгон почерка (протяженность движений по горизонтали), связность почерка (способность пишущего выполнять определенное количество знаков, не отрывая пишущего прибора от бумаги) и нажим почерка. При этом при оценке указанных признаков, используется трехчленная градация (большая, средняя и малая).

Puc. 12.1.

о низкая, б средняя, в – более высокая степень выработанности

(рис. 12.2) имеют весьма дробную градацию и характеризуют следующие особенности:

Рис. 12.2.

• форму движений при выполнении и соединении букв и их элементов (прямолинейная, петлевая, извилистая, дуговая и угловатая);
• направление движений при написании (снизу вверх, сверху вниз, левоокружное, правоокружное, слева направо, справа налево);
• протяженность движений при выполнении знаков по вертикали и горизонтали;
• связность движений, т.е. вид соединения элементов в буквах, а также вид соединения букв между собой (слитное и интервальное соединение);
• относительное размещение точек начала и окончания, пересечения и соединения движений;
• последовательность движений при выполнении различных элементов букв и их соединений;
• сложность движений при выполнении букв (по сравнению с прописями).

Объектами исследования криминалистической почерковедческой экспертизы могут быть тексты документов, их фрагменты, краткие текстовые и цифровые записи, подписи, выполненные; а) в обычных условиях; б) в необычных условиях (намеренное изменение, подражание, состояние алкогольного опьянения и стресса). При этом в практике этой экспертизы большое место занимает исследование малообъемных почерковых объектов, к которым относятся краткие записи (1–3 слова и 1–7 цифровых знаков) и подписи. В криминалистическом почерковедении разработаны традиционные и нетрадиционные методы исследования таких объектов.

При назначении почерковедческой экспертизы в распоряжение эксперта направляются следующие документы: постановление следователя или определение суда о назначении экспертизы с указанием вопросов, требующих экспертного разрешения; исследуемый документ (подпись) в подлиннике и доброкачественные сравнительные образцы (свободные и экспериментальные) почерка (подписи) возможного исполнителя текста или подписи.

Свободные образцы – рукописи, подписи, выполненные определенным лицом вне связи с делом, по которому проводится экспертиза, когда исполнитель не предполагал, что они могут быть использованы в качестве сравнительного материала при производстве экспертизы (личные и служебные письма, заявления, автобиография, конспекты, подписи в документах и др.).

Экспериментальные образцы – рукописи, подписи, которые выполняются специально для экспертизы по конкретному уголовному или гражданскому делу. Все экспериментальные образцы почерка, подписи могут быть получены под диктовку следователя, судьи или путем самостоятельного написания какого-либо текста и серии подписей в их присутствии.

Методика почерковедческой экспертизы имеет много общего с методикой других криминалистических экспертиз. В ней также различают несколько стадий идентификационного исследования: предварительная; раздельное, сравнительное исследование; оценка результатов и формирование выводов.

На предварительной стадии проверяется наличие всех необходимых материалов для экспертизы и осуществляется общее ознакомление с ними с учетом количества и качества. На второй стадии отдельно изучаются признаки исследуемого объекта и образцов. При этом проводятся разработки и составляются таблицы признаков. На третьей (основной) стадии сравниваются выявленные и раздельно изученные общие и частные признаки объектов (как совпадающие, так и различающиеся). На заключительной стадии эксперт оценивает совпадающие и различающиеся признаки и формирует конкретные ответы на поставленные перед ним вопросы.

В современном криминалистическом почерковедческом исследовании широко используются методы физиологии, биомеханики, психологии, физики, математики, кибернетики, применяются технические и инструментальные средства и др.

Фотоснимки, киноленты и видеопленки представляют собой материально-фиксированные изображения различных объектов, живых лиц, а также звукового сопровождения. Эти документы, изымаемые у подозреваемых в совершении преступлений лиц или изготавливаемые в процессе следствия, содержат информацию, причинно связанную с событием преступления или относящуюся к процессу расследования (фиксация хода и результатов следственных действий). Нередко подобного рода документы исследуются для установления участников, уяснения характера и этапов развития событий (документальная или оперативная съемки при массовых беспорядках, пожарах и т. п.). Порой возникает необходимость установить изменение содержания документов (например, путем монтажа фотоснимков, кинолент, видеопленок).

К признакам фотомонтажа относится резкий контраст по контуру отдельных деталей изображения - вокруг головы, частей туловища, предметов одежды.

При подделке видеопленки и киноленты чаще всего прибегают к удалению или вклеиванию их частей. Признаки таких действий проявляются в резком изменении изображения, наличии мест склеивания.

Важную информацию для установления обстоятельств совершенного преступления могут содержать фонограммы. Они могут быть изъяты у преступников или изготовлены в процессе расследования преступлений - как результат фиксации хода проводимых следственных действий или оперативно-розыскных мероприятий.

Объектами исследования выступают магнитные ленты, проволока, диски и другие носители информации. На них отображаются две группы следов: механического и электроакустического воздействия. Механические следы образуются от лентопротяжного механизма и звукозаписывающего устройства на рабочей поверхности ленты в виде микро- и макротрасс и отражают особенности направляющей стойки, головок (записывающей, стирающей) и ведущего вала магнитофона. Они могут с успехом использоваться в целях идентификации.

В результате взаимодействия магнитного слоя ленты и записывающей головки образуются электроакустические следы, которые характеризуют признаки не только записанного звука (речи, музыки), но и магнитофона: число звуковых дорожек и их размер, скорость перемещения ленты, шумы лентопротяжного механизма, включения и выключения записи и др.

Исследованием указанных объектов и названных групп следов можно установить признаки монтажа магнитной ленты: несоответствие сопутствующего записи фонового сопровождения, различие характеристик электрических импульсов, разные по качеству куски магнитной ленты, наличие мест склеивания и т. п.

При криминалистическом исследовании фото-кино-видеодокументов могут быть идентифицированы: съемочная и лабораторная аппаратура, негативы по позитивам, изображенные на фотоснимках предметы, строения, участки местности, светочувствительные материалы и химические реактивы, средства видео- и аудиозаписи, зафиксированные на фонограмме голоса людей и другие объекты.

Назначение экспертизы по исследованию документов

Для исследования рукописных и машинописных текстов назначаются, соответственно, почерковедческая или техническая экспертизы документов.

При назначении почерковедческой экспертизы возможности идентификации личности во многом зависят от качества представленных эксперту материалов. Исследуемая рукопись представляется целиком в оригинале. В отдельных случаях, когда этого сделать нельзя (надпись на стене), допустимо предоставление копии (фотоснимка). Для решения поставленной задачи, кроме оригинала, необходимы тексты (подписи), с которыми будет сравниваться рукопись, - образцы почерка или подписей. Они бывают двух видов: свободные и экспериментальные.

К свободным образцам относятся такие, которые написаны до обнаружения преступления . Криминалистическая значимость их заключается в том, что в них нет признаков умышленного изменения письма, так как исполнитель заранее не знал, что они могут быть использованы в таком качестве. Свободные образцы могут быть получены по месту работы или жительства подозреваемого в виде служебной или личной переписки (заявления, автобиографии, конспекты, дневники).

К свободным образцам предъявляются следующие требования:

• несомненность происхождения; образец должен быть исполнен самим подозреваемым;
• сопоставимость с исследуемыми документами. Свободные образцы должны соответствовать исследуемому документу по ряду характеристик: исполнение на том же языке, по возможности они должны быть близки по времени составления, одинаковы по форме и содержанию, выполнены аналогичными пишущими приборами на однотипной бумаге;
• достаточность образцов (минимальный объем рукописей составляет 2-3 страницы).

Экспериментальные образцы необходимы, когда нет свободных образцов или их объем и качество недостаточны для проведения исследования. Как и свободные, эти образцы должны быть сопоставимы и отобраны в необходимом количестве.

Для получения экспериментальных образцов подозреваемому предлагают написать какой-нибудь произвольный текст. Если исполнитель пытается умышленно изменить почерк, то ему предлагается написать текст под диктовку несколько раз (с разрывом во времени), при этом включают в текст слова или отдельные предложения, используемые в исследуемом документе. Когда пишущий замедляет темп письма, чтобы обдумать написание отдельных букв и слов, следует ускорить диктовку.

Экспериментальные подписи отбирают в несколько приемов на 3-4 листах бумаги, во избежание их искажения - по 13-20 подписей на каждом листе.

При назначении почерковедческой экспертизы перед экспертом обычно ставят следующие типичные вопросы.

• выполнен ли текст документа конкретным лицом или кем-то другим;
• написаны ли тексты нескольких документов одним и тем же лицом;
• выполнена ли подпись от имени определенного лица им самим или другим лицом;
• не выполнена ли подпись от имени вымышленного лица определенным лицом. При технико-криминалистическом исследовании документов могут быть получены ответы на следующие основные вопросы:
• каким способом изменено содержание документа;
• произведена ли замена фотокарточки владельца на данном документе;
• что выполнено раньше - текст или подпись;
• не составляли ли обрывки документа одно целое;
• каково содержание текста в оттиске печати.

Вопросы формируются таким образом, чтобы было ясно, к каким текстам, подписям, документам и относительно каких именно лиц они ставятся.

Криминалистическое исследование документов– это отрасль криминалистической техники, в которой исследуются закономерности природы письма, проявления при этом некоторых свойств личности, способы подделки документов, а также разрабатываются средства и методы познания этих закономерностей в целях раскрытия и расследования преступлений.

Виды криминалистического исследования документов :

2. криминалистическое почерковедение;

3. технико-криминалистическое исследование документов.

Криминалистическое автороведение как вид криминалистического исследования документов представляет собой систему знаний о закономерностях проявления в письменной речи особенностей лингвистики (лексикофразеологических, грамматических, стилистических и др.), психологии, психолингвистики, социологии и других, оказывающих влияние на свойства языка и письменной речи.

Криминалистическое почерковедение как вид криминалистического исследования документов представляет собой систему знаний о процессах формирования, развития и возможных изменениях почерка и разрабатывающей методы и средства его исследования с целью решения идентификационных и диагностических задач, возникающих в ходе раскрытия, расследования и предупреждения преступлений.

Технико-криминалистическое исследование документов – это часть криминалистического исследования документов, предметом которого является изучение способов изготовления и подделки письменных документов и характеризующих их признаков, а также разработка приемов, средств и методов осмотра и исследования документов в целях идентификации, установления иных фактов, имеющих значение для расследования и судебного разбирательства.

окументы, которые имеют по делу значение вещественных доказательств, служат объектами криминалистического исследования. Основное отличие документа – вещественного доказательства от иных документов состоит в том, что они незаменимы. Иные документы заменимы, с них можно снять копии, сохраняющие смысловое содержание оригинала.

Криминалистическому исследованию подвергаются официальные и неофициальные документы. Первые служат для удостоверения каких-либо юридических фактов и именуются также стандартными. Все другие относятся к неофициальным или нестандартным.

Официальные документы изготавливаются в соответствии с установленными образцами, выдаются учреждениями, предприятиями и организациями. Они должны содержать определенные реквизиты, без которых будут недействительными. Реквизитами являются бланк документа, его форма, цвет, размер, наличие защитных средств, оттисков штампов и печатей, фотокарточки, подписи и т.п.

Неофициальные (исходящие от частных лиц) бывают с известным источником происхождения (имеющие подпись и дату) и анонимные (без подписи или составленные от вымышленного лица). По своему назначению это могут быть документы, удостоверяющие какие-либо права или факты, и документы, содержащие какие-то определенные сведения.

Различают подлинные и поддельные документы. В свою очередь, в подлинных документах выделяются действительные инедействительные (например, удостоверение или пропуск, срок действия которых истек). Документы, содержание которых не соответствует действительности, а реквизиты искажены, считаются подложными.

Поддельные документы бывают двух видов:

1) с интеллектуальным подлогом (документ имеет все реквизиты,поформе он правилен, но изложенные в нем данные не соответствуют действительности);

2) с материальным подлогом (в подлинный документ внесены изменения путем подчистки, травления, замены фотографии или листов и др. (частичная подделка) или когда документ подделан целиком (полная подделка). Интеллектуальный подлог устанавливается следственным или оперативным путем, а материальный – в процессе криминалистического исследования документов.

В зависимости от вида документа перед экспертом могут ставиться различные задачи. Если следователя интересует автор или исполнитель документа, проводится экспертиза письма (письменной речи и почерка), если же важна техническая сторона изготовления документа (использованная бумага, клей, чернила, пишущий прибор, полиграфические средства и др.) – технико-криминалистическое исследование, куда должны представляться не копии, а оригиналы документов – вещественных доказательств.

Классификация признаков письменной речи и почерка

Общие признаки почерка характеризуют в целом почерк определенного лица, дают представление о системе графического начертания всей совокупности письменных знаков. Признаки, присущие не всем, а отдельным знакам, относятся к частным признакам почерка.

К общим признакам относятся:

а) выработанность почерка;

б) наклон;

в) разгон;

г) размер;

д) связность;

е) нажим. См.: Криминалистика: Учебник /Под ред. проф. А.Г.Филиппова. - М.: «Спарк», 1998, С. 143; более подробно см. также Корнеева И.Л. Общие и частные признаки почерка. - М., 1975.

Выработанности почерка. Это способность пишущего пользоваться системой скорописи. Свободное, уверенное выполнение письменных знаков, не сопровождающееся остановками, извилистостью штрихов и лишними движениями, характеризуют высоковыработанный почерк.